券商分類評價加分

1. 證監會對券商分類的最高級別為

證監會對券商分類的最高級別為AAA。

2. A、B、C、D類證券公司是什麼意思

證監會根據證券公司風險管理能力評價指標與標准、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分，根據屬得分數對證券公司進行評級。具體意思如下：

1、A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險；

2、B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險；

3、C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配；

4、D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

5、E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被採取風險處置措施。

(2)券商分類評價加分擴展閱讀：

評價指標：

1、證券公司風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規管理、動態風險監控、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露等6類評價指標，按照《證券公司風險管理能力評價指標與標准》（見附件）進行評價，體現證券公司對流動性風險、合規風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

（1）資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風險控制指標情況，體現其資本實力及流動性狀況。

（2）公司治理與合規管理。主要反映證券公司治理和規范運作情況，體現其合規風險管理能力。

（3）動態風險監控。主要反映證券公司風險控制指標及各項業務風險的動態識別、度量、監測、預警、報告及處理機制情況，體現其市場風險、信用風險的管理能力。

（4）信息系統安全。主要反映證券公司IT 治理及信息技術系統運行情況，體現其技術風險管理能力。

（5）客戶權益保護。主要反映證券公司客戶資產安全性、客戶服務及客戶管理水平，體現其操作風險管理能力。

（6）信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實性、准確性、完整性和及時性，體現其會計風險及誠信風險管理能力。

2、證券公司市場競爭力主要根據證券公司經紀業務、承銷與保薦業務、資產管理業務、成本管理能力、創新能力等方面的情況進行評價。

3、證券公司持續合規狀況主要根據司法機關採取的刑事處罰措施，中國證監會及其派出機構採取的行政處罰措施、監管措施及證券行業自律組織紀律處分的情況進行評價。

3. 總部在滬的證券公司(分類評價A級以上)有哪些

根據2012年6月15日證監會公布的結果，目前注冊地在上海的券商17家。
根據2011分類評價的結果，暫專時將注冊地理解為總屬部的話，目前為A以上的包括以下6家
東方證券A
光大證券AA
國泰君安證券AA
海通證券AA
申銀萬國證券AA
中銀國際證券A

4. 證券公司分類監管規定的第三章 評價方法

第八條 設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標准、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
第九條 評價期內證券公司因違法違規行為被中國證監會及其派出機構採取行政處罰措施、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，按以下原則給予相應扣分：
（一）被採取出具警示函，責令公開說明，責令參加培訓，責令定期報告，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分；
（二）被採取出具警示函並在轄區內通報，責令改正，責令處分有關人員，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被監管談話的，每次扣1.5分；
（三）被採取出具警示函並在全行業通報，責令停止職權或解除職務，責令更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利，限制股東權利或責令轉讓股權的，每次扣2分;
（四）被採取公開譴責，限制業務活動，暫不受理與行政許可有關文件，暫停核准新業務或增設、收購營業性分支機構申請的，每次扣2.5分；
（五）董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，每次扣3分；
（六）被採取警告行政處罰措施，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被採取一定期限內市場禁入的，每次扣5分；
（七）被採取沒收違法所得、罰款、暫停業務許可等行政處罰措施，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被採取永久性市場禁入的，每次扣8分；
（八）被採取撤銷部分業務許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。
證券公司分公司、營業部等分支機構被直接採取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合並評價的，子公司被採取的監管措施，按以上原則減半扣分。
第十條 證券公司被證券行業自律組織紀律處分的，每次扣0.5分。
第十一條 就同一事項對證券公司採取多項行政處罰措施、監管措施、紀律處分的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被採取行政處罰措施、監管措施、紀律處分的除外；就不同事項採取同一行政處罰措施、監管措施、紀律處分的，應當分別計算、合計扣分。
第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規管理、動態風險監控、信息系統安全、客戶權益保護和信息披露等6類評價指標存在一定問題，按具體評價標准每項扣0.5分。如已被採取監管措施的，按本規定第九條執行，不重復扣分。
第十三條 證券公司市場競爭力符合以下條件的，按以下原則給予相應加分：
（一）證券公司上一年度代理買賣證券業務凈收入或營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（二）證券公司上一年度承銷與保薦業務、並購重組等財務顧問業務凈收入或股票主承銷家數或債券主承銷家數位於行業前5名、前10名的，分別加2分、1分；
（三）證券公司上一年度資產管理業務凈收入位於行業前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（四）證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位於行業前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（五）證券公司創新成果評價期內在行業推廣的，單項或累計最高可加5分。
證券公司在評價期內如因違法違規行為被採取本規定第九條第（六）至第（八）項措施的，不適用本條第（一）至第（三）項加分。
證券公司在評價期內發生未履行上市保薦和持續保薦法定職責與義務情形的，不適用本條第（二）項加分。
第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應加分：
（一）公司最近2個、3個評價期內主要風險控制指標持續達標的，分別加2分、3分；
（二）公司最近2個、3個評價期內未被採取過本規定第九條第（六）至第（八）項措施的，分別加2分、3分；
（三）公司凈資本達到規定標准5倍及以上的，每一倍數加0.1分，最高可加3分；
（四）公司凈資本與負債的比例、凈資本與各項風險資本准備之和的比例達到規定標准2倍及以上的，分別加0.5分；
（五）凈資本收益率位於行業前5名、前10名、中位數以上的，分別加2分、1分、0.5分。
第十五條 中國證監會及其派出機構可以根據證券公司在評價期內落實專項監管工作情況，對證券公司的評價計分進行調整，每項最高可加或扣3分。
第十六條 證券公司可以申請中國證監會認可的機構（以下簡稱專業評價機構）組織專家對其專業管理能力、信息技術系統的穩定與安全、客戶服務與管理水平、投資者教育等方面進行專業評價；專業評價機構可針對證券行業內發生的重大事故、技術故障、業務糾紛與客戶投訴等情況，對涉及的證券公司進行專業評價。證券公司專業評價的標准和辦法另行制定。
中國證監會及其派出機構可以根據證券公司專業評價結果，對證券公司評價計分進行調整，每項專業評價最高可加3分。
經專業評價機構評定，證券公司發生的重大事故、技術故障、業務糾紛、客戶投訴是由於證券公司管理不善引起的，中國證監會及其派出機構應採取相應的監管措施，進行扣分。

5. AA級、A級證券公司是什麼機構組織評定的

1、AA級、A級證券公司是中國證監會組織評定的。
2、按證監會日前下發的《證券公司分類監管工作指引（試行）》，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力，劃分風險控制類別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。共有17家券商被評為A類券商。其中，中金公司、國信證券被評為AA級。 在本次評選中，沒有券商獲得A類最高級別———AAA級；被評為AA級的只有中金公司、國信證券兩家. 而被評為A級的共有15家券商，其中包括東方證券、光大證券、國泰君安、申銀萬國、華泰證券、東海證券、招商證券、中信證券、國元證券和財通證券等10家公司。

6. AA級券商是什麼水平天風證券為什麼能被評為AA級券商

前面一個回答說得也挺清楚了。2019年券商分類評級結果顯示，98家券商中AA級券商僅10家，天風證內券就是其中之容一，此次它的加分共涉及主要風控指標持續達標、凈資本超過規定比例達標、凈資本收益率、市場競爭力、脫貧攻堅等社會責任履行專項評價及今年新增的支持民營企業發展情況、合規管理能力專項評價等共計7個方面，各項主要風險控制指標自2016年以來連續3年達到監管要求、凈資本達到規定標准10倍以上，資本收益率在中位數以上。更重要的是，天風證券近年來評級穩步進位，於是今年就拿到了AA級！

7. 證券公司給予上市股票的評價有幾個級別分別推薦到何種程度

證券公司將股票投資評級一般分為：買入--增持--中性--減持--賣出
股票評級標准,股票評級系數：1.00~1.09強力買入；1.10~2.09買入；2.10~3.09觀望；3.10~4.09適度減持；4.10~5.00賣出

由於業界對股票投資評級並無統一的規范，因此我們在閱讀各證券公司研究所的報告時，常常看到不同分類的股票評級，而且即使是稱謂相同的評級，其具體的定義也可能存在明顯的差異。

例如，申銀萬國的分類為「買入」、「增持」、「中性」與「減持」。其中「買入」的定義為：報告日後的6個月內，股票相對強於市場表現20%以上，「增持」則是相對強於市場表現5%－20%。而海通證券的評級體系中雖也有「買入」、「增持」，但其「買入」是指未來6個月內相對大盤漲幅在15%以上，「增持」是指未來6個月內相對大盤漲幅介於5%與15%之間。對比可知，同樣是給予一隻股票「買入」的評級，申銀萬國的分析師理應比海通證券的分析師對該股後市表現更為樂觀。
與上面不同，國信證券採用的股票評級體系為「推薦」、「謹慎推薦」、「中性」和「迴避」。依據其定義，這里的「推薦」與申銀萬國的「買入」相類似，同樣是指優於市場指數20%以上，不過，其「謹慎推薦」則是指優於市場指數10%-20%之間，與申銀萬國的「增持」稍有差別。

容易讓人迷惑的是，在招商證券的評級體系中，「推薦」並非表示特別看好，只是「預計未來6個月內，股價漲幅為10-20%之間」，其「強烈推薦」才是最為看好的評級層次，即「預計未來6個月內，股價漲幅為20%以上」。從這里還可以發現，招商證券考慮的是股價的絕對漲幅，而非其他研究機構所指的相對漲幅。
此外，光大證券評級體系中的「最優」、「優勢」大致與海通證券的「買入」與「增持」相對應

8. 證監會對券商分類評級的主要考量依據是什麼

簽證會對商圈分類評級主要考量的依據，就是券商的業務水平。

9. 誰知道國內證券公司評級中的2A 3A是什麼意思，評價標準是什麼

AAA（3A）信譽極好，幾乎無風險 表示企業信用程度高、資金實力雄厚，資產質量優良，各項指標先進，經濟效益明顯，清償支付能力強，企業陷入財務困境的可能性極小。

AA（2A）信譽優良，基本無風險 表示企業信用程度較高，企業資金實力較強，資產質量較好，各項指標先進，經營管理狀況良好，經濟效益穩定，有較強的清償與支付能力。

根據證券公司分類監管規定 第五條 證券公司風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規管理、動態風險監控、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露等6類評價指標；

按照《證券公司風險管理能力評價指標與標准》（見附件）進行評價，體現證券公司對流動性風險、合規風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

(9)券商分類評價加分擴展閱讀：

證券信用評級作為信用評估的一個項目，具有重要的作用。

其一，證券信用評級為投資者提供證券的信息，減少了投資者獲取信息的成本，並成為投資者進行決策的重要依據。

其二，證券信用評級為上市公司之間的比較提供信息，促使其擴展資源，改善經營管理。

其三，證券信用評級能引導股民投資趨於理性化，促進證券市場健康發展。

其四，證券信用評級可對資本市場起到監督的作用，是市場經濟正常運行的有利保證。

然而，當其他信用評估項目在國內外得到發展的時候，傳統的證券信用評級方法卻舉步維艱，需要創新改進。傳統的證券信用評級的缺陷主要是證券信用評級在生存和發展的道路上，面臨信息的價值、評級指標的選取、信息的加工及市場四個方面的困境。