主辦券商現場檢查

Ⅰ 主辦券商是規范運作的第一責任主體是正確的嗎

券商對新三板掛牌企業的作用和好處
推薦企業成功進入新三板並不意味著主辦券商工作的終結，恰恰相反，掛牌是主辦券商工作的起點，掛牌後主辦券商需要對公司進行持續督導服務，開展大量的孵化、培育工作。這主要包括：
1．督促掛牌公司規范運作、切實履行信息披露義務，加強內部控制，完善公司治理，牢固樹立保護公眾投資者權益的理念。具體包括培訓掛牌公司的董事、高管人員，幫助公司建立完善內部制度和操作規程，審核掛牌公司的財務報表及公告文稿，特定情況下對公司進行現場檢查等。
2．提供融資、並購方面的服務。報價系統建立了適應中小企業特點的定向增資制度，即面向特定投資者的小額快速融資制度。與主板的融資制度相比，該制度程序簡單、方式靈活、企業融資的自主性更強。通過定向增資，掛牌企業可以及時籌集資金投入市場前景好的生產項目，迅速擴大規模，搶占市場先機；可以引入戰略投資者改善其股權結構，提升治理水平，為其發展理順上下游關系。通過購並，掛牌公司可以實現快速擴張，進行產業整合，提高在行業中的品牌和地位。
3．幫助公司股份合理定價，實現價值發現。具體體現為通過盡職調查對企業進行深入了解和價值判斷，通過培育提升企業價值，通過轉讓定價實現價值。代辦系統引入做市商制度，主辦券商可更直接、更有效地實現掛牌公司股份的價值發現，並提供充足的流動性。 只有主辦券商切實履行好上述督導培育功能，中小企業才能藉助在新三板掛牌加速成長，才能真正插上「資本的翅膀」。而主辦券商也可籍此回歸證券中介機構的本質，做到「歸位盡責」，形成自身的核心競爭力，走出差異化¾營的道路，改變當前主要提供通道式服務、盈利模式單一的狀況。
4. 掛牌公司經過報價系統的孵化、培育，達到相關條件後，主辦券商可以充當保薦機構，推薦其進入中小板、創業板等更高層次的資本市場。通過與掛牌公司的溝通，幫助其深入分析公司所處發展階段及自身條件，科學制定發展規劃，將精力集中在夯實企業發展基礎上。以世紀瑞爾公司為例，該公司第一次申請中小板上市未果後，及時調整規劃，在報價系統實施一次定向增資，引入戰略投資者，投資項目取得較好效益，收入與利潤大幅增長，再次申請創業板上市時，審核反饋問題只有40餘個，僅5個月就獲得核准，而較其早半年申報的幾家掛牌公司目前仍在審核過程中。這充分說明，掛牌公司應充分利用代辦系統做大做強：一是不斷提高公司規范運作水平，消除可能影響上市的財務、法律方面的風險因素；二是通過增資等方法擴大企業規模，使生產能力、收入和利潤水平等跨上台階；三是安排好公司的資金、資產負債結構以及募投項目，提高通過率。在各方面條件較為成熟後，再啟動公開發行上市的工作，不要超越自身發展階段急於求成。

Ⅱ 主辦券商有何重要性

券商對新三板掛牌企業的作用和好處
推薦企業成功進入新三板並不意味著主辦券商工作的終結，恰恰相反，掛牌是主辦券商工作的起點，掛牌後主辦券商需要對公司進行持續督導服務，開展大量的孵化、培育工作。這主要包括：
1．督促掛牌公司規范運作、切實履行信息披露義務，加強內部控制，完善公司治理，牢固樹立保護公眾投資者權益的理念。具體包括培訓掛牌公司的董事、高管人員，幫助公司建立完善內部制度和操作規程，審核掛牌公司的財務報表及公告文稿，特定情況下對公司進行現場檢查等。
2．提供融資、並購方面的服務。報價系統建立了適應中小企業特點的定向增資制度，即面向特定投資者的小額快速融資制度。與主板的融資制度相比，該制度程序簡單、方式靈活、企業融資的自主性更強。通過定向增資，掛牌企業可以及時籌集資金投入市場前景好的生產項目，迅速擴大規模，搶占市場先機；可以引入戰略投資者改善其股權結構，提升治理水平，為其發展理順上下游關系。通過購並，掛牌公司可以實現快速擴張，進行產業整合，提高在行業中的品牌和地位。
3．幫助公司股份合理定價，實現價值發現。具體體現為通過盡職調查對企業進行深入了解和價值判斷，通過培育提升企業價值，通過轉讓定價實現價值。代辦系統引入做市商制度，主辦券商可更直接、更有效地實現掛牌公司股份的價值發現，並提供充足的流動性。 只有主辦券商切實履行好上述督導培育功能，中小企業才能藉助在新三板掛牌加速成長，才能真正插上「資本的翅膀」。而主辦券商也可籍此回歸證券中介機構的本質，做到「歸位盡責」，形成自身的核心競爭力，走出差異化¾營的道路，改變當前主要提供通道式服務、盈利模式單一的狀況。
4. 掛牌公司經過報價系統的孵化、培育，達到相關條件後，主辦券商可以充當保薦機構，推薦其進入中小板、創業板等更高層次的資本市場。通過與掛牌公司的溝通，幫助其深入分析公司所處發展階段及自身條件，科學制定發展規劃，將精力集中在夯實企業發展基礎上。以世紀瑞爾公司為例，該公司第一次申請中小板上市未果後，及時調整規劃，在報價系統實施一次定向增資，引入戰略投資者，投資項目取得較好效益，收入與利潤大幅增長，再次申請創業板上市時，審核反饋問題只有40餘個，僅5個月就獲得核准，而較其早半年申報的幾家掛牌公司目前仍在審核過程中。這充分說明，掛牌公司應充分利用代辦系統做大做強：一是不斷提高公司規范運作水平，消除可能影響上市的財務、法律方面的風險因素；二是通過增資等方法擴大企業規模，使生產能力、收入和利潤水平等跨上台階；三是安排好公司的資金、資產負債結構以及募投項目，提高通過率。在各方面條件較為成熟後，再啟動公開發行上市的工作，不要超越自身發展階段急於求成。

Ⅲ 新三板 券商 內部審核 還要 多久

企業掛牌新三板的條件是，有持續經營能力，第一路演小編可以告訴你，企業在新三板的整個生命周期中，都需要券商的持續督導。
一、新三板掛牌企業是需要券商的持續督導的，也就是說只要企業還是新三板企業，就一定需要券商的督導，但是不一定要是同一券商。
二、主辦券商需要在公司掛牌期間履行持續督導義務，主要包括五個方面：
1、指導和督促掛牌公司規范履行信息披露義務，對其信息披露文件進行事前審查；
2、指導和督促掛牌公司完善治理機制，提高規范運作水平；
3、對掛牌公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓；
4、對掛牌公司信息披露和公司治理情況進行現場檢查；
5、在發現掛牌公司存在不規范行為時，及時向全國股份轉讓系統公司報告，並視情況發布風險警示公告。全國股份轉讓系統公司將發布主辦券商持續督導工作指引，明確和細化主辦券商持續督導職責。
三、要求主辦券商對掛牌公司進行持續督導義務，主要包括兩個方面：
1、發揮市場的培育功能，幫助掛牌公司盡快熟悉資本市場，為其持續發展奠定基礎；
2、主辦券商通過持續督導可以優先為掛牌公司提供融資、做市、並購重組等資本市場服務，建立主辦券商權責利相統一的市場化激勵約束機制，促使主辦券商推薦有發展潛力的企業掛牌，與中小企業共成長。
四、
根據新三板規則，主辦券商在企業發展過程中承擔系統性風險，對企業進行掛牌前的盡職調查、掛牌後的持續督導，其中持續督導是在公司掛牌後，主辦券商需持續督導掛牌企業應合規合法的履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。但同一主辦券商對同一掛牌公司的持續督導可以是非連續的，同一掛牌公司可由不同的主辦券商持續督導，但持續督導不可間斷。可見，持續督導貫穿掛牌公司在新三板掛牌的整個生命周期。

Ⅳ 開源證券是哪些新三板企業的主辦券商

據了解，11月共有97家主辦券商參與評價，40家主辦券商評價點值在90點以上，佔比42.10%，比10月有所下降；33家主辦券商評價點值在80~90點之間，佔比34.74%；15家主辦券商評價點值在70點~80點，佔比15.79%；7家主辦券商評價點值在70點以下，佔比7.37%。評價結果顯示，華寶證券、銀泰證券等7家券商排名靠後。

按照此前的監管規則，全國股轉公司將依據評價結果對主辦券商進行日常監管。其中，每月對上月月評結果排名後十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現場檢查，並將處置結果報告證監會及主辦券商注冊地證監會派出機構。同時，還將根據評價結果的不同，對主辦券商實施差異化制度安排。
據了解，11月全國股轉公司共記錄負面行為306條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類85條，佔比27.78%；推薦後督導類169條，佔比55.23%；交易管理類29條，佔比9.48%；綜合管理類23條，佔比7.51%。

Ⅳ 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司的管理辦法

為了加快推進全國中小企業股份轉讓系統建設，切實為廣大中小企業提供資本市場服務，2月2日，中國證監會公布《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），自公布之日起實施。
據中國證監會有關部門負責人介紹，《暫行辦法》主要解決三方面問題：一是確立全國中小企業股份轉讓系統（簡稱「全國股份轉讓系統」）、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（簡稱「全國股份轉讓系統公司」）及掛牌公司的法律地位；二是明確全國股份轉讓系統公司的職能，對其組織結構提出特殊要求，對其履行自律監管職責提出明確要求；三是建立全國股份轉讓系統的基本監管框架，在明確和突出全國股份轉讓系統公司自律監管職責的同時，規定中國證監會依法實行統一監管。
《暫行辦法》共6章，35條，包括總則、全國股份轉讓系統公司的職能、全國股份轉讓系統公司的組織結構、全國股份轉讓系統公司的自律監管、監督管理及附則。《暫行辦法》在制定過程中，堅持了以下原則：一是借鑒國際經驗，探索監管創新。從境外發達市場的慣例來看，證券監管機構對公司制市場組織者的監管，主要包括治理結構監管、業務規則審批、現場檢查三個方面。《暫行辦法》積極探索了對我國第一家公司制證券市場組織機構的監管方式，規定了相應的內容。二是充分放權，支持市場創新。《暫行辦法》力圖賦予全國股份轉讓系統公司具有更加市場化的運作機制，更加充分的自主權和更加廣闊的政策空間。因此，《暫行辦法》按照市場優先和社會自治的總體思路，充分授權全國股份轉讓系統公司自主制定掛牌條件、轉讓方式、主辦券商管理等各項基本業務規則，支持其探索形成高效、靈活、符合場外市場特徵的規則體系和制度框架，增強競爭力。三是依法定責，公益優先。從國際實踐看，培育和扶持中小企業具有一定公益性，多屬政府部門承擔的職責。因此，全國股份轉讓系統公司的社會公益屬性更加凸顯，承擔著服務中小企業和負責自律監管的雙重職能。為此，《暫行辦法》在總則部分明確規定，全國股份轉讓系統公司應當堅持公益優先，創造公開、公平、公正的市場環境，保證全國股份轉讓系統的正常運行，為各參與人提供優質、高效、靈活、低成本的金融服務。《暫行辦法》的具體條款也進一步體現了上述要求。四是簡單明了，急用先行。考慮到現階段對全國股份轉讓系統及全國股份轉讓系統公司的監管，還缺乏足夠的實踐經驗，《暫行辦法》定位於一個階段性、探索性的監督管理辦法，重點對一些重要事項作出原則性規定，對一些暫時難以明確的內容作了簡化處理。隨著擴大試點工作不斷推進，今後可在條件具備的情況下進一步完善。
該負責人表示，《暫行辦法》公布實施後，全國股份轉讓系統公司還將發布實施相關業務規則，全國場外市場的業務規則體系將逐步建立，為全國場外市場建設從區域性試點轉為面向全國的規范運行奠定法律基礎。

Ⅵ 新三板主辦券商需要持續督導多長時間

企業掛牌新三板的條件是，有持續經營能力，第一路演小編可以告訴你，企業在新三板的整個生命周期中，都需要券商的持續督導。
一、新三板掛牌企業是需要券商的持續督導的，也就是說只要企業還是新三板企業，就一定需要券商的督導，但是不一定要是同一券商。
二、主辦券商需要在公司掛牌期間履行持續督導義務，主要包括五個方面：
1、指導和督促掛牌公司規范履行信息披露義務，對其信息披露文件進行事前審查；
2、指導和督促掛牌公司完善治理機制，提高規范運作水平；
3、對掛牌公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人進行培訓；
4、對掛牌公司信息披露和公司治理情況進行現場檢查；
5、在發現掛牌公司存在不規范行為時，及時向全國股份轉讓系統公司報告，並視情況發布風險警示公告。全國股份轉讓系統公司將發布主辦券商持續督導工作指引，明確和細化主辦券商持續督導職責。
三、要求主辦券商對掛牌公司進行持續督導義務，主要包括兩個方面：
1、發揮市場的培育功能，幫助掛牌公司盡快熟悉資本市場，為其持續發展奠定基礎；
2、主辦券商通過持續督導可以優先為掛牌公司提供融資、做市、並購重組等資本市場服務，建立主辦券商權責利相統一的市場化激勵約束機制，促使主辦券商推薦有發展潛力的企業掛牌，與中小企業共成長。
四、 根據新三板規則，主辦券商在企業發展過程中承擔系統性風險，對企業進行掛牌前的盡職調查、掛牌後的持續督導，其中持續督導是在公司掛牌後，主辦券商需持續督導掛牌企業應合規合法的履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。但同一主辦券商對同一掛牌公司的持續督導可以是非連續的，同一掛牌公司可由不同的主辦券商持續督導，但持續督導不可間斷。可見，持續督導貫穿掛牌公司在新三板掛牌的整個生命周期。

Ⅶ 肖剛對新三板做出哪些貢獻

1、2013年7月15日：加緊落實新三板擴至全國實施方案
肖鋼在國務院召開的全國小微企業金融服務經驗交流電視電話會議上表示，證監會加緊落實中小企業股份轉讓系統試點擴大至全國的具體實施方案。在清理整頓各類交易場所基礎上，支持證券公司通過區域性股權轉讓市場為中小微企業提供掛牌公司推薦、股權代理買賣等服務。

2、2013年11月19日：新三板要向全國擴大

肖剛在財經年會上表示，中國建設多層次資本市場是很廣的體系，我們要壯大主板，豐富主板，繼續發展中小板，改革創業板，擴大新三板，現在要向全國擴大，規范和發展區域性股權市場，發展證券公司的櫃台交易市場，我對資本市場未來發展充滿信心。
2013年12月13日，《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》正式發布，新三板的春天正式來臨。

3、2014年3月11日：新三板擴大到全國，區域性股權市場納入多層次資本市場體系

十二屆全國人大二次會議新聞中心記者會上，肖鋼表示，進一步發展多層次股票市場。大家都知道，包括主板、中小板、創業板、「新三板」，國務院已經做出了將「新三板」擴大到全國的決定。另外今年還將在清理整頓的基礎上，將區域性股權市場納入到多層次資本市場體系。

4、2015年3月5日：新三板創業板轉板今年試點

證監會主席肖鋼5日接受證券時報采訪時表示，多層次市場間轉板機制是個較復雜的問題，今年將進行調研和試點，不會全面推開。目前考慮先從新三板跟創業板之間的轉板機制進行試點，制定該轉板方案是今年改革的重要工作之一。

5、2015年06月26日：建立區域性股權市場與新三板的合作機制

肖鋼強調，新三板立足於服務創新型、創業型、成長型企業，帶動了社會資本對創新創業企業支持的前移；大力培育私募市場，支持私募基金規范發展，進一步壯大了服務創新創業的民間資本力量。

肖鋼表示，新三板作為全國性的證券交易場所，要充分發揮其以機構投資者為主的制度優勢，切實完善主辦券商制度，場內業務與場外業務發展並重，公募與私募並舉，豐富投融資產品和工具，健全「小額、便捷、靈活、多元」的投融資機制，全面增強服務創新型、創業型、成長型企業的能力。要規范發展區域性股權市場，使之成為企業投融資對接平台、企業改制規范平台、政府扶持資金運用平台。要建立工商登記部門與區域性股權市場的股權登記對接機制，支持股權質押融資。研究設立專門服務於區域性股權市場的小微證券公司試點，建立區域性股權市場與新三板的合作機制。

6、2016年1月16日：注冊制循序漸進，加快完善新三板制度規則體系

2016年全國證券期貨監管工作會議上，關於新三板，肖剛做了如下發言：
注冊制循序漸進，加快完善「新三板」制度規則體系
加快完善新三板制度規則體系，優化小額、快速、靈活、多元的投融資機制，更好發揮對創新型、創業型、成長型中小微企業的支持作用。
規范發展區域性股權市場，探索建立區域性股權市場與「新三板」的合作機制，引導登記備案、運作規范的私募投資基金等機構投資者參與區域性股權市場。
從嚴監管，強化制度規則執行
加強非上市公眾公司監管，落實現場檢查工作規程。強化新三板掛牌公司制度規則執行和自律管理要求。
強化一線監管，提高監管有效性
對私募基金等「類金融機構」在「新三板」掛牌和融資活動，要深入研究並加強監管。

Ⅷ 315被曝什麼了

2008年,2009年，315晚會連續兩年調查垃圾簡訊群發和個人隱私泄露問題。 到今天這個問題還存在，盡管三大運營商還在努力，全國開始實名制，但這個現象還有發生，每年都有受害者受騙上當。
2013年，315晚會報道了蘋果手機售後服務「內外有別，雙重標准」，粉絲生氣歸生氣，隨後蘋果推出新系列手機，都受到了熱烈追捧。現在蘋果依舊活得好好的，在果粉眼中還是神機，出新款必買。
2014年，315晚會曝光現澳大利亞「澳妙可」嬰幼兒配方奶粉篡改產品保質期，從此澳妙可消失在大眾的生活中。剛剛筆者在淘寶搜索一下，結果，請看下圖。慘淡出局。
2015年，315曝光4S店，東風日產、上海大眾、賓士4S店因故意虛報和誇大車輛故障，被「光榮」上榜。原因是，一簡單故障的汽車（點火線圈插頭松動，重啟系統即修復）但在這些4S店，卻要你更改火花塞等各種大修，其中賓士維修費報價近萬元。如今這個現象，到底還有沒有，得看卧底記者還有沒有那份閑情逸致了。
2016年，餓了么被爆料引導商家虛構地址、上傳虛假實體照片，甚至默認無照經營的黑作坊入駐。緊隨著網路上各種口誅筆伐，各大電視台相繼曝光。如今餓了么越搞越大，都快成外賣界的老大了。

Ⅸ 全國中小企業股份轉讓系統的暫行辦法

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強對全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）的管理，明確其職權與責任，維護股票掛牌轉讓及相關活動的正常秩序，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）是經國務院批准設立的全國性證券交易場所。
第三條 股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數可以超過200人，接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的統一監督管理。
第四條 全國股份轉讓系統公司負責組織和監督掛牌公司的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。
第五條 全國股份轉讓系統公司應當堅持公益優先的原則，維護公開、公平、公正的市場環境，保證全國股份轉讓系統的正常運行，為全國股份轉讓系統各參與人提供優質、高效、低成本的金融服務。
第六條 全國股份轉讓系統的股票掛牌轉讓及相關活動，必須遵守法律、行政法規和各項規章規定，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。
第七條 中國證監會依法對全國股份轉讓系統公司、全國股份轉讓系統的各項業務活動及各參與人實行統一監督管理，維護全國股份轉讓系統運行秩序，依法查處違法違規行為。
第二章 全國股份轉讓系統公司的職能
第八條 全國股份轉讓系統公司的職能包括：
（一）建立、維護和完善股票轉讓相關技術系統和設施；
（二）制定和修改全國股份轉讓系統業務規則；
（三）接受並審查股票掛牌及其他相關業務申請，安排符合條件的公司股票掛牌；
（四）組織、監督股票轉讓及相關活動；
（五）對主辦券商等全國股份轉讓系統參與人進行監管；
（六）對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監管；
（七）管理和公布全國股份轉讓系統相關信息；
（八）中國證監會批準的其他職能。
第九條 全國股份轉讓系統公司應當就股票掛牌、股票轉讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業務規則。
全國股份轉讓系統公司制定與修改基本業務規則，應當經中國證監會批准。制定與修改其他業務規則，應當報中國證監會備案。
第十條 全國股份轉讓系統掛牌新的證券品種或採用新的轉讓方式，應當報中國證監會批准。
第十一條 全國股份轉讓系統公司應當為組織公平的股票轉讓提供保障，公布股票轉讓即時行情。未經全國股份轉讓系統公司許可，任何單位和個人不得發布、使用或傳播股票轉讓即時行情。
第十二條 全國股份轉讓系統公司收取的資金和費用應當符合有關主管部門的規定，並優先用於維護和完善相關技術系統和設施。
全國股份轉讓系統公司應當制定專項財務管理規則，並報中國證監會備案。
第十三條 全國股份轉讓系統公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監會另行制定。
第十四條 全國股份轉讓系統的登記結算業務由中國證券登記結算有限責任公司負責。全國股份轉讓系統公司應當與其簽訂業務協議，並報中國證監會備案。
第三章 全國股份轉讓系統公司的組織結構
第十五條 全國股份轉讓系統公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監事會和經理層之間的職責劃分，建立健全內部組織機構，完善公司治理。
全國股份轉讓系統公司章程的制定和修改，應當經中國證監會批准。
第十六條 全國股份轉讓系統公司的股東應當具備法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件，股東持股比例應當符合中國證監會的有關規定。
全國股份轉讓系統公司新增股東或原股東轉讓所持股份的，應當報中國證監會批准。
第十七條 全國股份轉讓系統公司董事會、監事會的組成及議事規則應當符合有關法律、行政法規和中國證監會的規定，並報中國證監會備案。
第十八條 全國股份轉讓系統公司董事長、副董事長、監事會主席及高級管理人員由中國證監會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統公司章程的有關規定。
前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉讓系統公司章程規定。
第十九條 全國股份轉讓系統公司應當根據需要設立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規則報中國證監會備案。
第四章 全國股份轉讓系統公司的自律監管
第二十條 全國股份轉讓系統實行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統從事主辦券商業務的證券公司稱為主辦券商。
主辦券商業務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統公司規定的業務。
第二十一條 全國股份轉讓系統公司依法對股份公司股票掛牌、定向發行等申請及主辦券商推薦文件進行審查，出具審查意見。
全國股份轉讓系統公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協議，確定雙方的權利義務關系。
第二十二條 全國股份轉讓系統公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人，依法履行信息披露義務，真實、准確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第二十三條 掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統持續掛牌條件，不符合持續掛牌條件的，全國股份轉讓系統公司應當及時作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時公告，並報中國證監會備案。
第二十四條 掛牌股票轉讓可以採取做市方式、協議方式、競價方式或證監會批準的其他轉讓方式。
第二十五條 全國股份轉讓系統實行投資者適當性管理制度。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經驗和相應的風險識別和承擔能力，了解熟悉相關業務規則。
第二十六條 因突發性事件而影響股票轉讓的正常進行時，全國股份轉讓系統公司可以採取技術性停牌措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序，可以決定臨時停市。
全國股份轉讓系統公司採取技術性停牌或者決定臨時停市，應當及時報告中國證監會。
第二十七條 全國股份轉讓系統公司應當建立市場監控制度及相應技術系統，配備專門市場監察人員，依法對股票轉讓實行監控，及時發現、及時制止內幕交易、市場操縱等異常轉讓行為。
對違反法律法規及業務規則的，全國股份轉讓系統公司應當及時採取自律監管措施，並視情節輕重或根據監管要求，及時向中國證監會報告。
第二十八條 全國股份轉讓系統公司應當督促主辦券商、律師事務所、會計師事務所等為掛牌轉讓等相關業務提供服務的證券服務機構和人員，誠實守信、勤勉盡責，嚴格履行法定職責，遵守法律法規和行業規范，並對出具文件的真實性、准確性、完整性負責。
第二十九條 全國股份轉讓系統公司發現相關當事人違反法律法規及業務規則的，可以依法採取自律監管措施，並報中國證監會備案。依法應當由中國證監會進行查處的，全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會提出查處建議。
第五章 監督管理
第三十條 全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會報告股東會、董事會、監事會、總經理辦公會議和其他重要會議的會議紀要，全國股份轉讓系統運行情況，全國股份轉讓系統公司自律監管職責履行情況、日常工作動態以及中國證監會要求報告的其他信息。
全國股份轉讓系統公司的其他報告義務，比照執行證券交易所管理有關規定。
第三十一條 中國證監會有權要求全國股份轉讓系統公司對其章程和業務規則進行修改。
第三十二條 中國證監會依法對全國股份轉讓系統公司進行監管，開展定期、不定期的現場檢查，並對其履職和運營情況進行評估和考核。
全國股份轉讓系統公司及相關人員違反本辦法規定，在監管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規定的有關義務，中國證監會比照證券交易所管理有關規定進行查處。
第六章 附 則
第三十三條 全國股份轉讓系統公司為其他證券品種提供掛牌轉讓服務的，比照本辦法執行。
第三十四條 在證券公司代辦股份轉讓系統的原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關活動，由全國股份轉讓系統公司負責監督管理。
第三十五條 本辦法公布之日起施行。

Ⅹ 全國股份轉讓系統投資者如何開戶投資

你好，可通過證券公司申請開戶。