券商合規細則來了

Ⅰ 證券公司集合資產管理業務實施細則的第四章 風險管理與內部控制

第五十二條 證券公司從事集合資產管理業務，應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理等制度，制定業務操作流程和崗位手冊，覆蓋集合資產管理業務的產品設計、推廣、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、客戶服務等環節。
證券公司應當將前款所述管理制度報中國證券業協會備案，同時抄送公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
第五十三條 證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防範內幕交易，避免利益沖突。
同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務；同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人；同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。
集合資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人。
第五十四條 證券公司應當完善投資決策體系，加強對交易執行環節的控制，保證資產管理業務的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執行等各環節得到公平對待。
證券公司應當對資產管理業務的投資交易行為進行監控、分析、評估和核查，監督投資交易的過程和結果，保證公平交易原則的實現。
第五十五條 證券公司從事集合資產管理業務，應當遵循公平、誠信的原則，禁止任何形式的利益輸送。
證券公司的集合資產管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外。
第五十六條 證券公司應當為集合計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度，設定清晰的清算流程和資金劃轉路徑，公司風控、稽核等部門應當對集合資產管理業務的運營和管理實施監控和核查。
第五十七條 證券公司合規部門應當對集合資產管理業務和制度執行情況進行檢查，發現違反法律、行政法規、中國證監會規定或者公司制度行為的，應當及時糾正處理，並向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。
第五十八條 證券公司從事集合資產管理業務，不得有下列行為：
（一）向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；
（二）挪用集合計劃資產；
（三）募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經營；
（四）募集資金超過計劃說明書約定的規模；
（五）接受單一客戶參與資金低於中國證監會規定的最低限額；
（六）使用集合計劃資產進行不必要的交易；
（七）內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為；
（八）法律、行政法規及中國證監會禁止的其他行為。
第五十九條 資產託管機構應當指定專門部門辦理集合計劃資產託管業務。
資產託管機構應當對集合計劃資產獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產與資產託管機構自有資產相互獨立，集合計劃資產與其他客戶資產相互獨立，不同集合計劃資產相互獨立。
第六十條 證券公司、資產託管機構、代理推廣機構應當建立必要的信息技術支持系統，為集合資產管理業務的風險管理和內部控制提供技術保障。

Ⅱ 急！！！請問誰知道有關證券公司合規管理的工作指引，在哪裡能找到

http://shengyuanxiang.bq.bokee.net/newcirclemole/article_viewEntry.do?id=490053&circleId=102859
http://tang6666.itpub.net/archives/26630/20070712

Ⅲ 證券公司的 合規人員有什麼要求是什麼標准

合規就是好像一個全公司的督導，主要是督促和監督公司員工，在業務上有沒有違規，包括對內的自己的自身和對外的客戶的服務和營銷是否違規，就好像你是一個單位的公檢法部門，平時的任務就是找出大家有沒有違反各項法律規章制度，及時改正和預警！合規崗是經常要學習和考試的，因為各項政策法規都是在變動的！

Ⅳ 證券合規是什麼，介紹詳細一點！還有最好有一篇合規實習工作心得！！！急！！！

就是證券從業人員要合乎規章制度。職業道德的要求。

Ⅳ 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定版和行業自律規則的變化，在公權司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

Ⅵ 證券營業部合規管理員工作手冊誰能給一個，謝謝

員工符合乘坐卧鋪或豪華空調，輪船二等艙的，非主觀原因未能乘坐的，可按硬年終盤點財務中心會同管理部門及相關部門於年度終了一個月內對固定資產、存貨

Ⅶ 全球范圍內證券行業合規管理制度的發展近況和現狀

我來回答，新款SPARK樂馳進行了18項技術升級，其中包括:
倒車雷達的加裝讓初入車場的新手不再畏懼倒車時無法看清的盲區，使停車入位更加得心應手；ABS與安全氣囊豐富了主動與被動安全配置，彌補了微轎產品安全性能差的弊端，也為在緊急時刻化險為夷提供了可能；
08款SPARK樂馳增加MP3、排氣管裝飾、鋁合金踏板、車門迎賓踏板增加了SPARK樂馳的時尚元素，在細節處體現出產品的精緻與細膩；遙控鑰匙、四門電動窗、後電熱玻璃為SPARK樂馳車主增加了更大的便利性。
08款SPARK樂馳增加了動力轉向、遙控中控鎖和電動車窗，使整車在駕駛上更加的靈活、更加方便，帶給消費者無限（參數 資料圖)的駕駛樂趣；另外，為了進一步增強產品的安全性能，還 高位剎車燈、前排預緊式ELR安全帶、電動外後視鏡、電熱玻璃一系列安全設備，08款SPARK樂馳在同級車里安全性能已屬上呈之作；在舒適度上，08款SPARK樂馳也有明顯的提升，增加了電子指針組合儀表、亞光銀時尚型儀表台、6/4分割後排多功能座椅、分體式可調頭枕，既美觀也很實用，讓消費者在駕、乘的過程中更加舒適；此外，為了迎合年輕消費者的審美，08款SAPRK樂馳增加了紫黑色個性內飾、MP3數碼播放器、鋁合金輪輞和網眼彩色座椅供選擇，在增強產品時尚性的同時也帶來更多的實用價值。

總結一下：
動力轉向：方向盤手感滑潤，靈變易操控，哪怕新手也駕輕就熟。

遙控中控鎖：電控便捷，行車安全停車安心。

電動車窗：升降自如，開合隨心，開在路上不必為身邊多動的孩子費神。

電動外後視鏡：控制方便，拓寬後視視野，有效掌後方路況，美觀又實用，兩全齊美。

電子指針組合儀表：水晶藍光顯示，及時掌握駕駛數據，一目瞭然之間輕松監控。

亞光銀時尚型儀表台：設計風格圓潤悅目，各設備布局自然，給人舒適化視覺享受。

6/4分割後排多功能座椅：隨意拆分，多樣組合，空間大，利用率高，寬敞舒適。

分體式可調頭枕：上下高度可調節，專為國人體型特質而設計，即使長時乘坐也倍感舒適。

MP3數碼播放器：夠酷夠HIGH，勁爆潮曲隨心點，是愛玩音樂的你的最愛。

網眼彩色座椅：絢麗色彩與車身相輝映倍顯時尚，超強透氣性乘坐舒適，引領微車內飾新風尚。

紫黑色個性內飾：帶點神秘，帶點性感，為你的追風之旅多點額外的精彩。

鋁合金輪輞：立體造型，剛勁無比，在你的時尚行頭上再多一份酷感。

倒車雷達：在沒有旁人幫手下，也能自由停車倒車，哪怕有轉角彎道都能放心。

安全氣囊：加大尺寸設計，防患於未然，堅固屏障，挽救於危難。

ABS：高效制動，轉向可控，確保安全。

高位剎車燈：人性化設計，為後方車輛指引動靜，也是行路安全一大保障。

前排預緊式ELR安全帶：長短自由調節，彈性舒適，力度適中，確保安全。

電熱玻璃：有效去除玻璃霧氣，視野倍感清晰，讓駕車中的您專心掌控路況少受干擾，細節關懷，人性備至。

希望對你區分08款spark有幫助：） 16999希望對你有幫助！

Ⅷ 我國證券公司的監管制度及具體要求

目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段