券商質控內核
『壹』 同花順與券商版是同一個程序嗎有什麼區別
「同花順」是繼同花順版後核新軟體推出的重量級分析系統
券商版是在核新軟體在「同花順」的基礎上根據券商的一些個性化需求做些改動後為券商定製的。程序內核及功能基本相同
各家券商現在所使用的軟體大都是券商定製版的大智慧/錢龍/通達信或同花順，也有部分券商使用自己開發的軟體（功能一般），與各個軟體開發商的軟體大同小異，各有所長，區別不是很大的。
『叄』 哪些券商股票交易用的是通達信（或通達信內核）交易軟體
中銀國際，平安證券，
即使有的券商不是用的通達信，你也可以下載個通達信分析軟體看行情，用自己的交易軟體交易就行了。
『肆』 什麼是證券公司內核部門，內核負責人是如何工作的
一、內部項目審核流程簡介
（一）概述
國都證券在多年投資銀行業務工作經驗積累的基礎上，建立了比較完善的業務內控制度，證券發行項目的質量控制主要通過立項審核和向證監會上報發行申請文件前的內部核查兩個環節實現。
國都證券建立了兩個機構：項目質量評審小組和內核小組，分別負責立項審核和內核決策；建立了常設機構合規與風險管理部(原風險控制部，下同)和內核小組辦公室（以下簡稱「內核辦」），負責立項和內核的預審，以及會議組織、表決結果統計、審核意見匯總，審核意見具體落實情況的核查等。
（二）立項審核流程說明
國都證券的立項審核包括立項審批和法律文件審查兩部分，由投資銀行總部項目質量評審小組、合規與風險管理部和我公司領導共同完成。
項目質量評審小組是投資銀行總部下設的項目評審決策機構，由我公司從事投資銀行業務的專業人員組成，基本人員組成為3人，以在立項審批表上發表意見的方式履行職責。立項審批經項目質量評審小組全體成員審核通過後報合規與風險管理部和計劃財務部審核、會簽，審核通過後即完成立項；法律文件審查是對項目合作雙方簽署的《財務顧問協議》、《保薦協議》、《主承銷協議》等文件進行的專項審核，以保證法律文件合法、合規，控制投行業務風險。由投資銀行總部、合規與風險管理部、我公司分管領導和總裁審批後完成。發行保薦工作報告
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（三）內核流程說明
國都證券的內部核查由我公司內核小組及內核辦共同完成。內核辦負責內核預審工作。內核小組是非常設機構，以召開內核小組會議的形式對保薦的證券發行項目進行正式上報前的內部核查，對項目質量及是否符合發行條件做出判斷（內核小組意見為最終意見），由我公司領導、投資銀行部人員、計劃財務部人員、合規與風險管理部人員、稽核審計部人員等具有相關資格和從業經驗的專業人士及外聘的律師、會計師共同組成，現有成員12名。
『伍』 請問投行部的質量控制崗具體是做什麼的謝謝！
質量控制屬於投行業務的後台部門 具體工作內容是對投行一線業務部門承做的項目做質量審核和風險控制 比如 某個IPO項目是否能夠立項、是否能報出 都要經質量控制部門審核並提出審核意見 質量控制崗的任務就是通過去企業現場以及查閱一線業務部門的工作材料 提出項目存在的問題 最終判斷項目是否可以報出 還包括已上市公司的持續督導工作的檢查
因為屬於後台崗位 因此報酬不隨項目走 比較穩定 但也不會太多
『陸』 同花順與券商版是同一個程序嗎有什麼區別
「同花順」是繼同花順版後核新軟體推出的重量級分析系統
券商版是在核新軟體在「同花順」的基礎上根據券商的一些個性化需求做些改動後為券商定製的。程序內核及功能基本相同
『柒』 什麼是新三板券商的內核
新三板最初實行注冊制，增加企業掛牌數量，不求企業質量，有券商保薦審核，然後由股轉系統最終敲定。但是轉板還是需要證監會審批的。
『捌』 新三板掛牌流程，券商內核會議具體內容是什麼需要哪些人參加
這是新三板掛牌的重要環節，主辦券商內核委員會議審議擬掛牌企業的書面備案文件並決定是否向協會推薦掛牌。
主辦券商新三板業務內核委員會對前述項目小組完成的《股份報價轉讓說明書》及《盡職調查報告》等相關備案文件進行審核，出具審核意見，關注項目小組是否已按照《盡職調查工作指引》的要求對擬推薦企業進行了勤勉盡責的盡職調查；發現擬掛牌企業存在的仍需調查或整改的問題，提出解決思路；同意推薦目標企業掛牌的，向協會出具《推薦報告》。關注新三板在線
『玖』 幾大券商剛在合規風控監管會上說了啥
廣發證券總裁的發言
針對機構部布置的關於上半年工作情況、風險合規情況和對於股災的反思，談一下廣發證券的觀點。
對於上半年經營情況，我這里首先表達一個態度，就是感謝證監會多年推動行業創新發展，改變了整個行業的業務格局。廣發證券上半年實現了凈資本凈資產翻番，收入利潤3-4倍的良好業績，自有資產及負債的業務規模達到了6000億，公司各項業務居行業前列。這同時也是廣發證券的特點，業務沒有短板，發展均衡。
合規情況，我印象當中張育軍助理親自主持行業的風險管理會議4次，這4次會議我都參加了，我想各大券商的整個風險管理措施，基本上集中在人員、制度、流程、系統建設等這些方面。這里我簡單介紹一下廣發證券上半年風險管理的重點工作，這些重點工作的實施與目前的金融情況、這次股災的風險管理結果具有相當的相關性。
第一個，我們風險管理組織架構得到了改善。
2014年公司在全球范圍內招聘首席風險官，通過一年多的時間，這項工作終於有了結果，我們的首席風險官在多家大行從事風險管理工作，2015年9月到任。目前廣發證券風險管理部人員構成有40多人，在中後台部門中按照助理要求是最高的，我們也確實做到了風控人員的素質是非常高的，擁有海外投行經驗的人員將近20%；公司負責子公司風險管理的人員直接由總公司派出，實行垂直管理；設立了獨立的模型管理群組，專職從事衍生品的定價、對沖模型的驗證，風險量化等工作。
公司將投行的內核工作歸口於風險管理部，集中獨立管理，在信用風險日益顯著的情況下，公司進一步充實了信用風險的管理團隊。上半年，廣發證券的兩融規模是行業第一的，但是包括兩融，股票質押等融資類業務，目前廣發證券的相關損失率是0，我們沒有萬分之幾的概念。後面我也會介紹一下，我們在下跌過程中的一些處置情況。
關於公司風險偏好體系的建設，公司各業務條線，各子公司，設立了多層次的風險限額體系，並嚴格執行。
在風險信息管理系統建設方面，公司上半年在投資交易、風控系統方面加大了人力物力建設，為實現機構業務、資本中介業務、以及國際化業務快速發展的需要，公司對投資交易、組合管理、風控系統功能實施統一管理，並且在上半年我們引入了國際成熟的投資交易綜合管理平台。
我們看了一下目前國內券商中，只有中信證券香港公司在使用，其他各大投行包括外資銀行都在使用，我們也覺得這個系統不錯的，預計2016年該系統全面上線，將公司前中後台，子公司整個集團全部連成一體，集中管控。除系統建設外，今年上半年風控部和IT部門自主建設開發的風險數據中心，以及投資業務的風控系統的相關後續工作也取得重大進展。
在信用風險管理方面，公司內部信用評價體系建設取得了長足的進展。前期在自主構建金融機構、地方政府融資平台、房地產企業以及大類製造企業的內部信用評級模型的基礎上，上半年引入外部評級資信機構以推進內部信用評級體系的構建和應用。我們的目標是2016年上半年，構建一套覆蓋整個集團境內外全部交易對手，全部信用業務線的內部信用評級體系。
流動性風險管理方面，經過補充資本金，加上上半年會里要求的加強信用體系建設，為滿足公司業務開展的資金需要，持續拓展公司融資渠道，優化公司負債結構，公司中長期負債比例明顯提高，目前為40%，雖然沒有中信證券70%這么高，但是也極大地緩解了公司負債期限錯配的情況。上半年我們完成了流動性風險的體系建設，實現了流動性覆蓋率和凈穩定資金率以及核心負債等流動性指標的每日監控，這部分是系統自動監控的。我們按照會里的要求，具備了系統監控的能力。
關於股災的應急管理能力，我這里和中信證券、申萬宏源介紹的情況類似，作為資本市場的重要參與者和組織者，我們清楚自己的責任重大。廣發也積極參與了相關的救市工作，公司也拿了100多億出來，同時按照會里要求增持股票。我們的態度也是認為這次救市行動非常及時，如果再延遲兩天，按照當時的下跌速度，就會危及到我們的融資業務。
我們說我們的融資業務損失是0，沒有任何損失，如果再延遲2天就會覆蓋到我們的標的資產400億，就可能要進入到危險狀態。
對於股災的反思，我們公司在7月下旬召開了全系統的半年度工作會議，對本輪股災，我們要求各部門各業務線，都進行了深刻的反思和總結，對下一步的工作做了有針對性的布置。
這里我談一下幾個觀點，如有失偏頗，請各位領導批評指正。