如何審查股東資質

A. 盡職調查股東資質

委託律師盡職調查該股東資質
縱橫法律網 李梅勝律師

B. 股東資格如何確認

股東資格確認 某區人民法院，於2000年審理了一起楊某訴駱某等確認股東資格案件。基本案情如下： 原告楊某於1998年和駱某等三被告成立了大樹食品有限公司。公司注冊資本50萬元，在繳納公司注冊資本時各方產生了糾紛。原告訴稱三被告沒有履行股東的出資義務，他們的出資實際都是原告墊付的，而並非三被告的真實出資，因此請求法院判決三被告不能成為公司的股東。 法院判決認為：原告和三被告出於真實的意思表示簽訂了公司章程，符合有關法律的規定，是有效的協議，對各出資人都有約束力。四人以該章程到工商登記機關領取了有限公司執照，會計師事務所對50萬元的出資進行了驗資，符合法律規定。 因此，對原告的請求不予支持。至於原告所稱的墊資行為，並不影響公司股東資格的認定，這是另外的法律關系，原告可以另行起訴以維護自己的權利。 以上案例提示我們，對於公司股東資格認定的風險可以從以下三個方面進行防範： 1、姓名或名稱是否記載於公司章程中。公司法第25條規定：「有限責任公司章程應當載明下列事項……（四）股東的姓名或者名稱……」這表明，一旦投資人的姓名或者名稱被記載於公司章程中，則該姓名或者名稱所代表的人或者公司、企事業單位、社會組織就應該是公司的股東。如果要否認公司章程記載的正確性，公司或者利害關系人須向公司登記機關提出變更登記的申請和理由，或者向人民法院提起訴訟。 2、是否有工商部門的登記。工商注冊登記其內容因其公示而具有公信力。雖然公司成立登記本質上屬於證權性登記，不具有創設股東資格的效力，但其客觀上又產生了設權性的效果，即具有對善意第三人宣示股東資格的功能。這雖是一個形式要件，但相比公司章程而言，工商部門的登記更具有公信力。 3、股東是否出資，是否有驗資機構的驗資證明。公司法第29條規定，股東繳納出資後，必須經依法設立的驗資機構驗資並出具證明。出資證明只是一個物權憑證，並不具有創設性的作用，但所有的股東都必須具備合法驗資機構的驗資證明，這是股東資格確認風險防範的一項必要措施。

C. 有限責任公司股東資格的認定是怎樣的呢

在有限責任公司內持有股份的就是股東。至於如何獲得股份，相關方法很多，但都必須由董事會認可並以書面文件為憑。

D. 股東資格如何認定

一、股東資格認定

出資人在公司認繳出資後，就成為了公司的股東，股東將享有相應的股東權利。公司應給成為股東的出資人出具出資證明書，並在相關文件(股東名冊)中記載股東名稱。只有記載於股東名冊的股東，才可以主張行使股東的權利。

未能在公司登記機關進行登記的股東，不會影響股東資格的取得，但該股東將不具有對抗效力，不得對抗第三人。

二、股東資格繼承

E. 如何確定股東資格的取得

解答：在公司類案件中，當事人起訴要求確認股東資格的案件屢見不鮮。股東是公司的出資人，即向有限責任公司出資，並對公司享有權利、承擔義務者。股東資格，又稱股東地位，是投資人取得和行使股東權利、承擔股東義務的基礎。股東資格到底何時取得？在實踐中是有爭議的問題。以公司章程上記載股東名字取得？以出資人實際繳納出資取得？還是以股東在工商部門登記取得？ 股東資格可以憑借公司章程、工商登記、股東名冊、出資證明一系列形式化證據予以證明。（1）公司章程的約束力主要及於公司、股東、董事、監事和經理，章程記載賦予股東之間相互抗辯、否定股東資格的權利。公司章程的記載，並非確定發起人股東資格的充分條件，只是一個必要的形式化證據。（2）工商登記並非設權程序，只具有證權功能。工商登記可以被視為證明股東資格並對抗第三人的表面證據。第三人可以憑借工商登記的材料來主張或否定股東的資格。（3）股東名冊是證明記名股東的充分的表面證據，是記名股東據以對抗公司，行使股東權的依據。股東名冊主要是解決公司和股東之間關系的法律文件。（4）出資證明書和股票等股份證書只是投資人取得出資額和股份的物權性憑證，是持有人對出資額股份擁有物權性權利的憑證，它只是證明投資人是出資額或股份的合法持有人，並非證明投資人與公司間存在某種成員關系。 在各種表面證據發生沖突時，原則上應當堅持股東名冊優先的原則處理，但同時應當按照爭議當事人的具體構成確定各類表面證據的選擇適用規則。如股東外部第三人提出的爭議，根據工商登記材料優先規則處理；如系公司與股東之間發生的爭議，根據股東名冊優先規則處理；如系發起人股東之間發生的爭議，適用公司章程記載優先規則的原則處理。由此推導，在公司當中，一般憑股東名冊可能確認股東資格，至於該名冊的取得過程存在瑕疵，這是其他法律責任的問題，不是否定股東資格的問題。而無記名股東則以股票提示作為證明股東資格的依據。

F. 股東資格該怎麼來證明

源泉證據也稱基礎 證據，就是證明股東取得股權的基礎法律關系的法律文件。 鑒於股權取得的方式包括原始取得與繼受取得，應該將源泉證據分 為股東原始取得股權的證據與股東繼受取得股權的證據。2014 年最高 人民法院《公司法解釋三》第23 條也採取了這種兩分法。 股東原始取得股權的源泉證據是指能夠證明股東依靠自己的出資 行為而原始取得股權的證據。既包括創始股東在設立公司時認繳和(或) 實繳出資的證據，也包括創始股東之外的新來股東在增資擴股時認繳和 (或)實繳出資的證據。源泉證據既包括冠以「出資證明書」的書證，也包 括能夠證明股東認繳和(或)實繳出資的各類證據，如公司章程、公司設 立協議、股東協議、增資擴股協議中有關股東認繳出資的約定，以及股 東向公司實繳出資後公司出具的確認其已收到股東股權投資款的收據、 股東向公司銀行賬號匯款後銀行出具的匯款回單等各類相關證據。為方 便原始股東固定與保全證據，《公司法》第31 條重點規定了出資證明 書制度。

G. 股東資格的認定

股東資格取得之必要而充分的條件是具備上述一系列的形式化與實質性的條件，但在實務中，這些條件常常並不完全具備，如何通過不完整的證據來判斷股東資格，就成為司法實踐中必須解決的問題。當股東出資、公司章程記載、股東名冊記載與工商登記的股東不一致，可按以下原則來認定股東資格：
(1)當實質性證據與形式化證據發生沖突時，應優先適用形式化證據來認定股東的資格。實質性證據不具有形式化證據的特徵和證明功能，只是證明某個主體有出資行為，而實際出資並不當然取得股東資格，故只有在特定情形下才作為認定股東資格的證據。如實際出資者與在公司章程或股東名冊上記載的股東不一致就股東資格發生爭議時，應堅持以公司章程或股東名冊記載為准確認股東資格。
(2)在對內關系，即股東資格的爭議發生於公司與股東、股東與股東或股份出讓人與受讓人之間，也就是不存在第三人時，工商登記只具有對外公示的功能和證權的效力，應當以股東名冊和公司章程記載為認定股東資格的依據;如果公司章程記載與股東名冊記載的內容發生沖突，原則上應堅持公司章程優先適用的原則處理，因為公司章程為社團的自治性憲章，而股東名冊只是經公司章程確認的股東資格的一種記載，是由公司章程派生而來的。
(3)在對外關繫上，工商登記是對抗第三人最主要的證據。公司設立時，全體股東須共同簽署公司章程並經工商登記，在設立登記中記載有股東名稱或姓名的人可以對抗公司、其他股東和第三人而主張其具有股東資格。同樣，善意第三人完全可以僅以工商登記來認定出資人或受讓人的股東資格，而不考慮其他形式條件或實質條件。這主要是為了保護善意第三人，從而保護交易的安全。
股東資格是出資者取得和行使股東權利、承擔股東義務的基礎，確定股東資格，無論對於投資者還是對於公司和債權人來說，都具有重要的意義，在認定股東資格的標准方面應當綜合考慮影響股東資格的各種實質和形式因素，任何單獨的一個因素都不足以能確認股東資格，並且不同情況認定的標准也有所不同，必須考慮兩個或兩個以上的因素加以認定，並且區別對內關系和對外關系。

H. 認定股東資格的基本原則是如何的

股東作為企業重要的角色，也需要根據法律的規定進行。那麼在股東資格認定上就要依照法律的規定進行，這樣才能合法。那麼認定股東資格的原則是什麼呢?對於這個問題小編整理了以下內容為您解答，希望對您有所幫助。
認定股東資格的基本原則是如何的
(一)形式化證據是通過一定的證據外觀和載體予以識別的證據，是指具有法律效力的文件並通過一定程序予以公示的證據：
1、形式化證據包括公司章程、公司股東決議、股東名冊、工商登記等;
2、形式化證據不包括出資協議書、出資證明書、股份轉讓協議書等未經法定程序公示的證據;
3、各種形式化證據發生沖突時，原則上應當堅持公司章程優先適用原則。
(二)實質性證據是指投資者通過出資行為而取得的證據：
1、出資證明;
2、事實出資行為等。
《中華人民共和國公司法》
第三十一條 有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書。
第三十二條有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：(一)股東的姓名或者名稱及住所;(二)股東的出資額;(三)出資證明書編號。記載於股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。
公司應當將股東的姓名或者名稱向公司登記機關登記;登記事項發生變更的，應當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的，不得對抗第三人。
第七十三條 依照本法第七十一條、第七十二條轉讓股權後，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，並相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。
大家看完之後就清楚了吧，這也是目前比較重要的常識問題，對於認定股東資格有著重要的幫助。因此，對於企業來說也需要從法律的角度上來進行處理這件事情，才能符合法律的規定。如果您有其他問題，歡迎咨詢專業律師。

I. 公司股東資格認定有哪些方式及效力等級

您好，股東資格的證明方式及效力等級
(一)股東資格確認的原則
1、公示與外觀原則
公司法特別強調公示主義和外觀主義的貫徹。所謂公示主義，是指公司應將與交易相關的重要事實、營業及財產狀況以法定的形式予以公開，使交易相對人周知並免受不測之損害。所謂外觀主義，是指以行為的外觀為准，確定行為所生之效果。外觀主義的目的在於保護善意第三人，維護交易秩序的穩定。
對於公司內部而言，股東資格是否存在取決於股東之間的真實意思表示及認繳出資的行為;但對於公司以外的第三人在與公司交易時，通常是通過公司的外觀特徵來了解公司的狀況，並作出相應的決策，因公司外觀特徵不真實而產生的交易成本和風險不應由相對人承擔。根據公示主義和外觀主義，公司應當進行商事登記，其目的在於產生公示效力，「即凡經登記的內容，應當推定其具有相應的法律效力，善意第三人根據根據登記事項所為的行為，應當有效。」[7]因此，在確認股東資格時，既要考慮當事人的真實意思表示，更要考慮公司對外的形式性和公示登記的情況。
2、公司維持原則
公司維持是指應確保公司作為健全組織體的存續和發展。可以說，這是貫穿於整個公司法的基本精神。[8]現代經濟生活中，公司作為一種典型的社團，所涉及的利益主體多，法律關系也十分復雜，其有效存續和健康運行是整個市場經濟穩定、有序發展的基礎。因此在認定股東資格時，應當盡可能保持公司內外部各種法律關系的相對穩定，瑕疵能夠不正的應當允許其不正，能夠認定有效的不輕易使之無效。這也就要求我們對股東的資格不應當輕易否定，能夠肯定的盡量予以肯定。
3、利益平衡原則。
股東資格確認涉及公司、股東和公司債權人等多方主體的利益，其中債權人與公司之間的關系屬於交易制度范疇，股東與公司之間的關系屬於公司制度范疇。公司具有獨立法律人格，以其自身財產對外承擔責任。股東以其投資承擔有限責任，而對債權人言，能作為其債權擔保的，只是公司本身的財產，而這些財產又依靠股東組成的管理機構進行運作和處理。因而對於公司財產，相對於債權人而言，股東更有優勢。在確定股東身份時，就有必要綜合平衡各方利益，要注意保護善意第三人和弱勢方利益。認定股東資格要平衡各方利益，既要維護交易制度，又要維護公司制度，使兩種制度的功能都得以充分實現。
4、自由與強制相結合原則
公司法是具有強制性，「既具有組織法又有行為法特徵。」公司法的強制性體現了國家的意志和對經濟生活的干預。其原因在於公司的設立不僅涉及公司的設立者、內部股東或當事人的利益，更涉及公司以外的第三人、相對人或債權人的利益，為了保障這些外部主體的利益和社會交易的安全，必須將公司法的一些制度和規則強制化。同時公司法作為私法，意思自治和契約自由原則是其基礎，當事人可以改變或變通某些法律規定，公司章程的規定和當事人之間的約定可以排除法律的使用，股東協議或章程優先。因而在股東身份認定中，應注意將私法自由與公法強制相結合。
5、禁止規避法律原則
我國《公司法》以及其他有關法律、法規對投資領域、投資主體、投資比例、股東人數等方面存在一定的限制，如黨政機關及其公務員不得經商辦公司，有限責任公司的股東不得超過50人，中外合資企業、外商獨資企業的投資方向受限，等等。在公司設立和經營的過程，有些出資人可能基於某種利益考量通過規避法律的來謀取經濟利益。公司對現代的經濟生活意義巨大，其行為不僅對公司內部產生影響，也有可能影響到公司外部。因此，在認定股東資格時應當對這些規避法律的行為加以規范和制裁，為市場經濟的良好運行創造條件。
(二)股東資格的認定標准
股東是向公司出資或者認購股份並記載在公司章程或股東名冊上的人。由此可見，股東資格的確定需要符合兩個條件：一是向公司出資或者認購公司股份;二是股東姓名或者名稱被記載在公司章程或股東名冊。前者是認定股東身份的實質要件;後者是認定股東身份的形式要件。根據我國法律的規定，在認定股東資格時應綜合考慮實質要件和形式要件等方面。不能僅以其中一個實質或形式要件來認定。
1、實質要件
就實質要件而言，股東資格的取得必然是基於對公司的出資，未出資者不能取得股東資格，公司作為資本型企業，股東出資是其成立的基礎，因此，股東向公司出資是取得股東資格的基礎條件。對股東資格的認定首先要看該股東是否實際向公司注入資金。實際注入資金的方式可能不同，在有限責任公司設立時，是股東所認繳的出資;在繼受取得股東資格的情形，對公司資金的注入是由原股東完成的，這種先注入的資金因為繼受行為而轉換為繼受人注入的資金。