券商合規徵文

『壹』 證券合規是什麼，介紹詳細一點！還有最好有一篇合規實習工作心得！！！急！！！

就是證券從業人員要合乎規章制度。職業道德的要求。

『貳』 證券公司及其從業人員如何依法合規開展證券交易業務

一般都始有從業人員行業准則的，例如：不會給投資者承諾收益，或者什麼開戶有東西送等等。

『叄』 證券從業人員 合規

沒事的。
證券法規定，就從業人員不能在開立證券賬戶，不能通過證券賬戶交易股票。
只要你不開立證券賬戶就可以了。

『肆』 證券公司徵文，《 合規在我心中》。文採好的大哥大姐給幫下忙啊！急！

2008年春節過後，作為一名即將大學畢業的本科生，我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士

『伍』 證券公司合規專員主要做些什麼

你好，主要是在營業部的業務、技術、財務和安全等方面，檢查其合規性、安全性，做到有效識別合規風險，避免違規事件發生。

『陸』 證券公司合規管理的重要意義是什麼

沒有實質性意義，還是自己防範風險為妙。

『柒』 幾大券商剛在合規風控監管會上說了啥

廣發證券總裁的發言

針對機構部布置的關於上半年工作情況、風險合規情況和對於股災的反思，談一下廣發證券的觀點。

對於上半年經營情況，我這里首先表達一個態度，就是感謝證監會多年推動行業創新發展，改變了整個行業的業務格局。廣發證券上半年實現了凈資本凈資產翻番，收入利潤3-4倍的良好業績，自有資產及負債的業務規模達到了6000億，公司各項業務居行業前列。這同時也是廣發證券的特點，業務沒有短板，發展均衡。

合規情況，我印象當中張育軍助理親自主持行業的風險管理會議4次，這4次會議我都參加了，我想各大券商的整個風險管理措施，基本上集中在人員、制度、流程、系統建設等這些方面。這里我簡單介紹一下廣發證券上半年風險管理的重點工作，這些重點工作的實施與目前的金融情況、這次股災的風險管理結果具有相當的相關性。

第一個，我們風險管理組織架構得到了改善。

2014年公司在全球范圍內招聘首席風險官，通過一年多的時間，這項工作終於有了結果，我們的首席風險官在多家大行從事風險管理工作，2015年9月到任。目前廣發證券風險管理部人員構成有40多人，在中後台部門中按照助理要求是最高的，我們也確實做到了風控人員的素質是非常高的，擁有海外投行經驗的人員將近20%；公司負責子公司風險管理的人員直接由總公司派出，實行垂直管理；設立了獨立的模型管理群組，專職從事衍生品的定價、對沖模型的驗證，風險量化等工作。

公司將投行的內核工作歸口於風險管理部，集中獨立管理，在信用風險日益顯著的情況下，公司進一步充實了信用風險的管理團隊。上半年，廣發證券的兩融規模是行業第一的，但是包括兩融，股票質押等融資類業務，目前廣發證券的相關損失率是0，我們沒有萬分之幾的概念。後面我也會介紹一下，我們在下跌過程中的一些處置情況。
關於公司風險偏好體系的建設，公司各業務條線，各子公司，設立了多層次的風險限額體系，並嚴格執行。

在風險信息管理系統建設方面，公司上半年在投資交易、風控系統方面加大了人力物力建設，為實現機構業務、資本中介業務、以及國際化業務快速發展的需要，公司對投資交易、組合管理、風控系統功能實施統一管理，並且在上半年我們引入了國際成熟的投資交易綜合管理平台。

我們看了一下目前國內券商中，只有中信證券香港公司在使用，其他各大投行包括外資銀行都在使用，我們也覺得這個系統不錯的，預計2016年該系統全面上線，將公司前中後台，子公司整個集團全部連成一體，集中管控。除系統建設外，今年上半年風控部和IT部門自主建設開發的風險數據中心，以及投資業務的風控系統的相關後續工作也取得重大進展。

在信用風險管理方面，公司內部信用評價體系建設取得了長足的進展。前期在自主構建金融機構、地方政府融資平台、房地產企業以及大類製造企業的內部信用評級模型的基礎上，上半年引入外部評級資信機構以推進內部信用評級體系的構建和應用。我們的目標是2016年上半年，構建一套覆蓋整個集團境內外全部交易對手，全部信用業務線的內部信用評級體系。

流動性風險管理方面，經過補充資本金，加上上半年會里要求的加強信用體系建設，為滿足公司業務開展的資金需要，持續拓展公司融資渠道，優化公司負債結構，公司中長期負債比例明顯提高，目前為40%，雖然沒有中信證券70%這么高，但是也極大地緩解了公司負債期限錯配的情況。上半年我們完成了流動性風險的體系建設，實現了流動性覆蓋率和凈穩定資金率以及核心負債等流動性指標的每日監控，這部分是系統自動監控的。我們按照會里的要求，具備了系統監控的能力。

關於股災的應急管理能力，我這里和中信證券、申萬宏源介紹的情況類似，作為資本市場的重要參與者和組織者，我們清楚自己的責任重大。廣發也積極參與了相關的救市工作，公司也拿了100多億出來，同時按照會里要求增持股票。我們的態度也是認為這次救市行動非常及時，如果再延遲兩天，按照當時的下跌速度，就會危及到我們的融資業務。

我們說我們的融資業務損失是0，沒有任何損失，如果再延遲2天就會覆蓋到我們的標的資產400億，就可能要進入到危險狀態。

對於股災的反思，我們公司在7月下旬召開了全系統的半年度工作會議，對本輪股災，我們要求各部門各業務線，都進行了深刻的反思和總結，對下一步的工作做了有針對性的布置。

這里我談一下幾個觀點，如有失偏頗，請各位領導批評指正。