金融高管被查

Ⅰ 馬德里工行事件，到底是怎麼一回事只是單純的因為洗錢高管被帶走嗎求起因經過結果

1、西班牙警方以反洗錢為由，對中國工商銀行馬德里分行進行突擊搜查，並逮捕了該行5名高層管理人員。此案可謂一石激起千層浪。

2、隨著國際媒體的廣泛報道，工商銀行被推上了風口浪尖，各種誇大其詞的不實言論也被炒得沸沸揚揚。法律專家和有識之士對此指出，越是在這種危機時刻，越需要保持客觀冷靜，不能讓媒體審判代替司法審判。

3、據西班牙媒體報道，當地時間2月17日，西班牙國民衛隊中央行動隊的100多名警察在反腐敗特別檢察官辦公室的支持下，持帕拉市法院第七法庭的搜查令，對中國工商銀行馬德里分行辦公樓進行了搜查，將包括該行行長在內的5名高層管理人員帶走，拷貝了銀行電腦中的數據資料，並將銀行臨時封鎖。

4、除了西班牙警方、反腐敗特別檢察官辦公室以及稅務部門，歐洲刑警組織下屬的金融情報部門也全程參與了此次行動。

Ⅱ 恆豐銀行高管被查是什麼原因

據報道，在原董事長蔡國華在2017年11月被正式調查以來，恆豐銀行的蓋子終於被揭開，近期該行又有三位高管被調查。

2017年11月28日，山東省委宣布，對恆豐銀行現任黨委書記、董事長蔡國華免職，蔡國華涉嫌嚴重違紀違法，接受組織調查；恆豐銀行紀委書記、原煙台市紀委副書記王曉森被免職。山東省政府秘書長王華出任了恆豐銀行臨時黨委書記，中國銀行山東省分行行長王錫峰、山東省公安廳副廳長王金城出任該行副書記。

Ⅲ 楊家才被查是怎麼回事

近日多方信源顯示，銀監會主席助理楊家才已經從4月10日起不再具體分管銀監會有關部門工作，也不在銀監會辦公樓上班，極有可能已被帶走協助有關紀檢"

Ⅳ 誰知道"金融機構對高管人員發案的處理辦法"

為進一步貫徹落實「國九條」，促進證券行業專業管理隊伍的形成和經營管理水平的提高，切實保護投資者合法權益，中國證監會日前頒布了《證券公司高級管理人員管理辦法》（詳見第7版）。該《辦法》將於11月15日起施行。

據介紹，證監會曾於1998年頒布實施《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監管制度。隨著證券市場的發展，出現了許多新情況和新問題，相應地對證券公司的高管人員的執業素質、執業能力、執業水平和監管工作也提出了更高的要求。這都要求通過加強動態持續監管、實行責任追究、建立激勵機制來進一步規范高管人員的行為，促進證券公司的健康發展。因此，有必要制定新的高管人員管理辦法。

新《辦法》分六章四十六條，分別對證券公司高管人員范圍、申請高管人員任職資格的條件和程序、高管人員的基本行為規范以及證監會對高管人員監管的主要內容、方式、手段、相應程序及監管要求等作出規定。相比1998年出台的高管人員管理辦法，新《辦法》有以下主要特點：(剖析主流資金真實目的，發現最佳獲利機會！)

一是所規范的行為主體有所擴大。除將證券公司的高級管理人員或實際履行高管職責的人員納入管理范圍外，還對取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監管范圍。《辦法》將高管人員界定為對公司決策、經營、管理負有職責的人員，包括董事長、副董事長、監事長、總經理、副總經理、公司財務負責人、公司合規負責人以及實際履行上述職責的人員。

二是嚴格了證券公司高管人員的任職條件。《辦法》除要求高管人員具備相應的從業經歷、擔任管理職務的年限外，還必須通過證監會認可的資質測試。

三是引入了「不適當人選」制度。新《辦法》明確規定不適當人選的具體標准，更加重視高管人員的勝任能力和職業操守。《辦法》規定，被認定為不適當人選的，所在公司要解除其職務，任何公司兩年內不得選聘其為高管人員。

四是強化了高管人員的責任。《辦法》明確了高管人員的責任，建立了責任追究制度。

五是加強了對高管人員的持續動態監管。主要體現在：（一）監管關口前移，以加強對高管人員任職資格的實質性審核。《辦法》規定擬任高管的個人應事先取得高管任職資格，公司選聘有高管資格的人員擔任高管必須及時備案，並要求證券公司在做出選聘和解聘高管人員動議前，應徵求公司注冊地證監會派出機構的意見，取得認可。

（二）建立高管人員資料庫。《辦法》將原來由公司提出申請改為個人直接申請高管資格，取得任職資格人員信息自動進入證監會建立的高管人員資料庫，證監會可採取適當方式進行披露，各證券公司和有關單位可以查詢，並從中選聘人員擔任高管。

（三）加強日常監管。申請人員一經取得高管人員任職資格，證監會即開始對其實行持續動態監管，要求其參加培訓和年度考核。在高管人員缺乏專業勝任能力、管理不善或者違反承諾、不能有效執行公司治理和內部控制制度等情況下，將認定其為不適當人選。

《辦法》還規定在公司存在重大經營風險或高管人員未能盡職可能導致公司出現重大風險等情況下，證監會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責。

據悉，為配合《辦法》的實施，證監會還同時發布了《關於實施〈證券公司高級管理人員管理辦法〉有關問題的通知》，就貫徹落實辦法的一些操作問題和過渡期的有關安排進行了說明。

Ⅳ 僅隔10天，同仁堂兩高管被查，他們被查的原因是什麼

他們被查原因：涉嫌嚴重違紀違法。

清朝初期，樂顯揚在皇宮太醫院出任出納文書的吏目，收集大量的宮廷秘方、古方、民間驗方及祖傳秘方。1669年，樂顯揚創辦了同仁堂葯室。

1706年，其後人樂鳳鳴在總結前人制葯經驗，完成了《樂氏世代祖傳丸散膏丹下料配方》一書，該書序言明確提出‘炮製雖繁必不敢省人工，品味雖貴必不敢減物力’的訓條，成為歷代同仁堂人的制葯原則。

1723年（清雍正元年），由皇帝欽定同仁堂供奉清宮御葯房用葯，獨辦官葯。

1907年，同仁堂樂氏第十二代子孫樂達聰在濟南魏家莊創建宏濟堂，與北京“同仁堂”、杭州“胡慶余堂”並譽為中國“三大名葯店”。

1997年6月，同仁堂集團公司六家績優企業組建成立同仁堂股份。同年7月，同仁堂股份在上證所上市。

2000年5月， 集團成立了北京同仁堂科技發展股份有限公司，同年10月在香港創業板上市，實現了國內首家A股分拆成功上市。

2006年同仁堂中醫葯文化進入國家級非物質文化遺產名錄。

數據顯示，同仁堂在1997年登錄A股後，除2008年大跌57%外，2016年之前幾乎都在上漲，其巔峰時期為2015年12月，當時公司股價最高超過42元，市值一度達到612億元。

2016年一季度，公司股價大跌32%，此後一直在25元至30元之間震盪。

截至3月5日午間收盤，A股同仁堂報26.36%，微漲1.07%，總市值362億元，較5年前蒸發250億元。

Ⅵ 金融公司目前被認定位詐騙，公司高管會怎麼處

金融公司目前被認定位詐騙，這就是是法人犯罪，公司高官會被追究刑事責任...

Ⅶ 金融團伙詐騙罪法人中高層都被拘留30日 業務員去錄了口供如果法院宣

公司金融詐騙，中高層屬於主犯，其他業務員屬於從犯。對於從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

集資詐騙罪，是指以非法佔有為目的，違反有關金融法律、法規的規定，使用詐騙方法進行非法集資，擾亂國家正常金融秩序，侵犯公私財產所有權，且數額較大的行為。

《刑法》：第一百九十二條以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。

Ⅷ 金融高管幫凶主犯是不是可以到他當地派出所報案

有確實的證據就可以到當地派出所報案。

Ⅸ 金融高管詐騙幫凶主犯是不是可以到他所在地派出所投案

這種情況是可以到當地派出所，投案自首的，異地也是可以的

Ⅹ 涉嫌犯罪的高管們有哪些

從普通職員晉升到企業高管需要多年歷練，然而，從高管位置上跌倒只需一步。近日，華為公司一位曾獲得內部管理最高榮譽獎的銷售主管，因為貪念輸掉了自己的大好前程。

12月26日，多家媒體曝出華為高管滕鴻飛被警方帶走的消息。對此，華為官方向全天候科技確認稱，原消費者業務中國區銷售主管滕鴻飛日前因涉嫌非國家工作人員受賄罪，己被公安機關採取強制措施。因涉嫌刑事犯罪，警方正在偵查中。

公開資料顯示，騰鴻飛此前曾在諾基亞、三星電子工作，先後擔任諾基亞西區、南區總經理，以及三星電子華南區總經理等職務。2014年5月，騰鴻飛跳槽到華為，任華為消費者BG大中華區執行副總裁，主管銷售。近年來，隨著華為手機、平板電腦等終端產品熱銷，騰鴻飛所在職位的重要性日益凸顯。

在今年三月舉行的一場華為內部酒會上，騰鴻飛被授予華為「藍血十傑」稱號，該獎項是華為管理體系建設的最高榮譽獎，獲獎者被認為對華為管理體系建設作出了重大貢獻。然而，隨著騰鴻飛涉嫌受賄被帶走調查，這一切都已成為「往日雲煙」。

騰鴻飛「馬失前蹄」並非個案，近年來，國內多位著名企業的高管也因為貪腐受賄身陷囹圄，全天候科技對此做了盤點。

淘寶聚劃算總經理閻利珉

2012年7月，阿里巴巴旗下淘寶聚劃算原總經理閻利珉因涉嫌「非國家工作人員受賄罪」被刑事拘留。半年後，法院以受賄罪判處其有期徒刑7年。

2011年，國內團購模式盛行，阿里巴巴的聚劃算也是這一領域中的佼佼者，當年，聚劃算的交易額達到了101億的規模，一度占據國內團購市場50%的市場份額。但是，在聚劃算的交易額大幅度增長的同時，公司內部貪腐事件頻頻發生，除了「一把手」閻利珉被查，2012年阿里還將三名員工開除並移交司法部門，因為他們涉嫌在聚劃算招商過程中利用職位謀取不正當利益。

如今，閻利珉已經出獄。多年的牢獄之災並未將他打垮，今年6月，閻利珉抓住了無人貨架領域的創業風口，創立了辦公室自助零售企業——果小美。截至目前，成立僅半年的果小美已完成C輪融資，累計融資額超過5億元人民幣。在業務運營方面，果小美已經進入北京、上海、武漢、成都、杭州等近百個城市。閻利珉向36氪透露，目前果小美的終端點位數的月增長持續超過300%。

網路的文化問題已經受到了公司董事長、CEO李彥宏的重視，他在今年8月表示，「風清氣正才能有戰鬥力」，「戰略看得再對，如果沒有好的執行，你仍是會輸掉的」。他還提出了「正風氣」的多個具體方案和執行標准。