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『貳』 求自考課程代碼00077 金融市場學的筆記或學習資料
前言
《金融市場學》課程，是金融專業的基礎課程，課程內容以金融市場為研究對象，主要包括同業拆借市場、票據市場、債券市場、股票市場、證券投資基金市場、外匯市場、黃金市場、金融衍生品市場、國際金融市場以及金融市場監管等內容。通過掌握上述金融市場學的基本概念、基本原理達到熟練運用並能解決金融市場中的相關問題。為此考生在學習本課程時應具備必要的經濟和金融方面的知識（如貨幣銀行學等）。另一方面，本課程又為經濟管理類各專業的後繼課程奠定必要的金融知識基礎。
本課程的學習重點包括票據市場、債券市場、股票市場、證券投資基金市場、外匯市場、金融衍生品市場和國際金融市場相關方面的內容。
基本目標：
1.掌握金融市場的基本概念、基本理論和研究方法，熟悉金融市場的市場構成，掌握各種金融工具的特徵與應用。
2.理解金融市場的運行機制及功能。
3.能夠運用所學理論、知識和方法分析解決金融市場的相關問題。
第一章 金融市場的概念與構成要素
本章學習的主要內容：
本章從金融市場的概念和構成要素入手，探討了金融市場的產生、發展和新趨勢，介紹了金融市場的分類和功能，為深入學習後面各章內容做好准備。
第一節金融市場的概念與構成要素
本節主要內容
（一）金融市場的概念
（二）金融市場的構成要素：交易主體；交易對象；交易機制。
（三）金融市場的產生和發展：國外金融市場的產生與發展；改革開放後我國金融市場的主要發展過程。
（四）金融市場的新趨勢：資產證券化；金融自由化；金融全球化；金融工程化。
一、金融市場的概念
金融市場是指以金融資產為交易對象、以金融資產的供給方和需求方為交易主體形成的交易機制及其關系的總和。這一概念有三個要點：一是金融資產的交易場所既可以是有形的亦可以是無形的；二是金融資產的供給方和需求方（資金供給者和資金需求者）形成的供求關系會在金融市場中得到反映；三是金融資產交易過程中的運行機制，特別是價格機制（利率、匯率、證券價格等），是影響金融市場健康運行的主要因素。
在市場經濟條件下，市場在配置社會資源中起著基礎性作用。市場體系分為產品市場和要素市場，而金融市場是要素市場的重要組成部分。在現代市場經濟中，各種交易活動都要通過資金的流動來實現，因此金融市場在整個市場體系中起著舉足輕重的作用。
二、金融市場的構成要素
金融市場的構成要素主要有三個方面：交易主體、交易對象和交易機制。（識記，重點）
（一）金融市場的交易主體
金融市場主要的交易主體包括資金需求者、資金供給者和金融中介。資金供給者，也即投資者，是指為了獲取收益而購買金融工具的經濟主體；資金需求者，也即籌資者，是指因資金短缺而在金融市場上籌集資金的經濟主體；金融中介，是指為資金需求者和供給者提供中介服務，以獲取相應報酬的一類特定的金融交易主體。
除投資者、籌資者和金融中介這三類最基本的交易主體之外，金融市場的交易主體還包括套期保值者（通過金融市場轉嫁風險）、套利者（利用市場定價的低效率以獲取無風險利潤）和監管者（指中央銀行和其他監管機構）等。
在金融市場上，有著眾多的參與者，比如企業、居民、金融機構、政府機構、中央銀行等。這些參與者，都是金融市場的交易主體，扮演著一個或多個交易主體的角色。
1.企業
在大多數國家，企業是金融市場最重要的資金需求者，它們需要通過金融市場，籌集生產經營所需要的資金，以擴大經營規模。同時，企業也是金融市場重要的資金供給者。企業在生產經營過程中，產生資金閑置，為了保值、增值，企業也會暫時將資金的使用權轉讓出去，從而獲取收益。除此之外，企業也有套期保值的需要，從而能夠更好地規避各種風險。
2.居民
一般來說，居民個人往往是資金的供給者。居民為了使手中的資金能夠得到增值，同時將閑散的資金聚集起來以備不時之需，這都使得居民有在金融市場上投資的需要。居民通過在金融市場購買各種有價證券進行投資，可以滿足日常的流動性需求，也可以獲得收益。其次，居民有時還是資金的需求者。由於居民有時會面臨大額消費的情況，如購買房產、汽車等，但自身又無法提供足夠的貨幣，這時他們便會成為資金的需求者，需要從外部獲得資金來滿足購買的需求，最常見的形式是向銀行貸款。再次，有一部分居民將閑散資金投向金融市場，有時也會成為套利者。
3.政府機構
在大多數國家特別是我國，政府機構主導的建設工程，是基礎設施建設的主要方式，這就需要政府機構能夠籌集到足夠的資金。從這個角度上講，政府機構在金融市場上是非常重要的一類資金需求者。它主要通過發行財政債券、地方債券，甚至通過國際舉債來籌資。政府機構有時也會扮演資金供給者的地位，例如財政收入在沒有支出時往往會交給銀行投資，再如政府機構參與一些金融投資。總而言之，政府機構也是金融市場的重要參與者。
4.存款性金融機構
存款性金融機構，是通過吸收存款而獲得資金，又將資金貸放給其他需要資金的經濟主體，從而獲取收益的金融機構。它們在金融市場上，同時扮演著金融中介、套期保值者、套利者等多種交易主體的角色。
企業作為資金的需求者，既可以向公眾直接籌集資金，也可以通過間接融資的方式，即向存款性金融機構（商業銀行、信用合作社等）貸款。此時，存款性金融機構便作為金融中介，服務於金融市場，它是資金供給者和需求者之間的中介和紐帶。
如果將其拆分來看，相對於金融市場上的資金供給者而言，存款性金融機構是資金需求者：相對於資金需求者而言，它是資金供給者。也就是說，存款性金融機構通過將一對「供給——需求」關系拆分成兩對，來發揮它的中介職能。
我國的存款性金融機構，主要包括商業銀行和信用合作社。其中商業銀行是占據主導地位的存款性金融機構。信用合作社由於其具有規模小、經營靈活的特點，目前主要活躍於我國的農村金融市場。
5.非存款性金融機構
非存款性金融機構，也是重要的金融中介。與存款性金融機構不同，非存款性金融機構並非是資金的中介，而是服務的中介、信息的中介。因此，通過非存款性金融機構進行的融資，屬於直接融資。
（1）投資銀行。
投資銀行是最為重要的一類非存款性金融機構，它是資本市場上從事證券的發行、買賣及相關業務的一類機構。投資銀行最重要的職能是證券的發行和承銷，還兼營證券的買賣。因此，一方面，它為資金需求者提供籌資服務（投資銀行只是為了其籌資提供便利，資金需求者最終得到的資金還是來自於金融市場；而商業銀行則是直接向資金需求者提供資金） ；另一方面，它還充當證券買賣活動的經紀人或交易商。目前，投資銀行除了證券發行承銷和買賣之外，它往往還提供公司理財、企業並購、風險管理、咨詢等服務，在資本市場上充當著相當重要的角色。在我國，投資銀行一般被稱作證券公司。
（2）保險公司。
保險公司是提供保險服務的金融機構，它通過收取保險費的方法，建立保險基金，依據保險合同，對被保險人遭受的經濟損失進行補償。保險公司可以分為人壽保險公司（為人們因意外事故或死亡等而造成經濟損失提供保險）和財產保險公司（為企業和居民提供財產意外損失保險）兩大類。一般來說，人壽保險公司保險費來源和支出比較穩定，而財產保險公司的保險費來源和支付具有偶然性和不確定性。這樣的差別，決定了兩類公司資金運用方向的不一致。人壽保險公司的投資往往追求較高的收益，投資周期長，這樣使得人壽保險公司成為金融市場重要的一類資金供給者。在一些西方國家，人壽保險公司是最為活躍的一類機構投資者。財產保險公司相比於人壽保險公司而言，更加重視資金的流動性，因此其投資方向更為謹慎，投資周期相對較短。
（3）投資基金。
投資基金是集合眾多投資者資金，並將資金進行組合投資的金融中介機構。投資基金的資金來源是分散的，而投資策略也往往會投向多樣化的證券組合。除上面提到的一些典型的非存款性金融機構外，養老基金、信託公司等金融機構，也都是金融市場的重要參與者。
6.中央銀行
中央銀行是金融市場上非常特殊的一類參與者。中央銀行是一國金融市場重要的監管者，它參與金融市場交易的目的是為了實施貨幣政策、調控貨幣供應，為國家的宏觀經濟目標服務。中央銀行以公開市場業務的方式參與金融市場活動，在貨幣市場通過買賣政府債券投放和回籠基礎貨幣，以影響貨幣供應量和市場利率；同時在外匯市場買賣本國或外國貨幣，以維持匯率的穩定。此外，為了調節外匯儲備，中央銀行也會參與國際金融市場的交易，並投資於外國政府債券或進行金融衍生工具交易。由此可見，中央銀行也會在金融市場上扮演資金的供給者和需求者兩種角色。然而，中央銀行的活動不以盈利為目的，而是為了調節金融市場上其他經濟主體的行為。
（二）金融市場的交易對象
金融市場的交易對象是金融資產。金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，因此也被稱作金融工具。一般而言，一切可以在金融市場上進行交易、具有現實價格和未來估價的金融工具都是金融資產。其最突出的特徵是，相比於實物資產而言，金融資產不僅能夠取得收益，而且更加容易轉化為貨幣。早期的金融資產只包括債務性和權益性資產，這些資產統稱為原生性金融資產。隨著金融市場的發展和金融創新的推動，現代金融資產除原生性金融資產外，還包括遠期、期貨、期權和互換等衍生性金融資產。金融資產一般具有以下特徵。
第一，期限性。金融資產一般都有固定的償還期限。例如貸款，到期必須還本付息。債券往往都有固定的期限要求，以滿足不同的籌資者和投資者的需要。當然，金融市場上也有無限期的資產，如永久債券、股票等。
第二，收益性。金融資產可以取得收益，或是價值增值。這相當於投資者讓渡資金使用權的回報。無論是股息、利息，還是買賣的價差，都是金融資產的收益。衡量金融資產收益能力的指標是收益率，也就是凈收益和本金的比率。
第三，流動性。金融資產的流動性是指其迅速轉化為現金的能力。金融資產的一大特點，就是可以在金融市場上以合理的價格迅速獲得現金。因而，如果一項金融資產越容易變現，那麼這項資產的流動性就越強。金融工具的期限性約束了投資者的靈活偏好，但它的流動性以變通的方式滿足了投資者對現金的需求。
第四，風險性。金融資產可能到期不會帶來收益，甚至會帶來損失，這種不確定性，就是金融資產的風險。一般而言，金融資產的期限性與收益性、風險性成正比，與流動性成反比。也就是說，一般而言，期限長的金融資產，往往具有更高的收益能力，但風險更大，流動性也較低；期限短的金融資產，收益能力雖差，但風險較小，流動性也較強。
（三）金融市場的交易機制
金融市場的交易機制，是金融資產交易過程中所產生的運行機制，其核心是價格機制。價格機制，是指在競爭過程中，與供求相互聯系、相互制約的市場價格的形成和運行機制。金融市場要發揮作用，必須通過價格機制才能順利實現。這是因為：①價格是金融信息的傳播者，價格變動情況是反映金融市場活動狀況的一面鏡子，是金融市場運行的晴雨表。②價格是人們經濟交往的紐帶，金融資產在各個經濟單位、個人之間的不停流轉，必須通過價格機制才能實現。③價格是人們經濟利益關系的調節者，在金融市場中，任何價格的變動，都會引起不同部門、地區、單位、個人之間經濟利益的重新分配和組合。金融資產的價格一般體現在利率、匯率、資產價格這類金融市場所特有的價格形式上，而這些價格形式往往又有其各自復雜的價格形成機制。
三、金融市場的產生與發展
（一）國外金融市場的產生與發展
1.國外金融市場的形成。
真正的金融市場，是在商品經濟高度發達的資本主義生產方式的基礎上得以形成和發展的。
在中世紀，清算制度的產生大大減少了貨幣的兌換，方便了大宗商品的交易，節約了交易成本。隨著清算制度的產生，匯票也隨之產生。國際貿易需要的貨幣兌換和匯兌業務的繁榮，促成了銀行業發展。義大利的佛羅倫薩等地區，最先建立了銀行。義大利還出現了最初的保險業務，海上保險是當時最重要的保險業務，目的是為了避免航海貿易的損失。
17世紀初，阿姆斯特丹建立了最早的現代意義上的證券交易所。阿姆斯特丹證券交易所的建立，標志著金融市場的正式形成。
2.國外金融市場的發展
英國於18世紀完成了工業革命。1773年，倫敦證券交易所成立。但在成立初期，倫敦的金融市場並沒有發揮非常大的作用，因為「南海泡沫事件」的影響，英國政府頒布了「泡沫法」。直到1824年，「泡沫法」才被廢除。此時，英國的金融市場才真正開始發揮應有的作用，從17世紀到第一次世界大戰以前，倫敦一直是國際貿易和世界金融的中心。
美國最早的證券交易所是1790年成立的費城證券交易所，但美國最著名的證券交易所還要數紐約證券交易所。1792年，紐約的24名商人在華爾街簽訂了「梧桐樹協議」，約定每天都進行露天股票交易。後來，露天交易轉移到一家咖啡館進行。1817年，紐約證券交易所正式成立。紐約證券交易所盡管最初僅僅是一家露天交易所，但今天卻是全世界最重要的證券交易機構。第一次世界大戰結束後，英國由於戰爭的大量消耗，使得經濟得到重創，而美國卻在戰爭中，通過對英國和法國的融資，大發橫財。此後，美國便取代了英國成為新的世界金融霸主。
1929～1933年，美國爆發了前所未有的金融危機，危機很快也傳至西方世界的其他國家，最終引起了世界范圍的金融危機。這一事件，導致美國成立證券交易委員會，開始對資本市場進行嚴格的監管；同時頒布了「格拉斯一一斯蒂格爾法案」，將銀行業和證券業相分離。這次事件實際上使得美國的資本市場在其金融體系中的地位得到了更進一步的提高。
第二次世界大戰之後，美國的經濟實力更是遠遠超過西方各國。戰後，以美元為中心的布雷頓森林體系的建立，使得美元取代英鎊，成為主要的國際結算貨幣和儲備貨幣。國際性的資金借貸和資金籌集也集中在紐約。
現今，占據國際金融市場統治地位的仍然是美國，但其他金融強國，如英國、法國、德國、日本、瑞士的力量也不容小視。
美國和英國的金融體系是市場主導型。在這一類國家中，金融市場在國家金融體系中占據著主導地位，企業的融資主要依靠金融市場的直接融資。而法國和德國的金融體系是銀行主導型。在這類國家中，金融中介（主要是銀行）在國家金融體系中占據著主導地位，企業的融資主要依靠銀行的間接融資，銀行與企業的關系非常緊密。
（二）中國金融市場的產生與發展
1872年，由李鴻章等人舉辦的輪船招商局發行股票，這是我國最早的現代股票。
1845年，上海首先出現了租界，大批國外金融企業隨即進入。上海很快便成為全國的金融中心。當時，中國全國性的銀行中，有一半的總行設在上海。而且上海的對外貿易佔全國總量的一半。
新中國成立後，主要金融機構都收歸國有。計劃經濟體制建立之後，我國實行高度集中的金融體制（「大一統」的金融體制），金融（銀行）作為財政的附屬品，只發揮調撥資金的作用。金融市場也基本處於停滯狀態。
改革開放以後，隨著市場經濟體制的確立，金融市場作為市場經濟體系重要組成部分的地位也得到確認。同時，隨著經濟結構的多元化發展和微觀主體的財富不斷增加，金融市場的作用也在不斷加強。20世紀80年代，貨幣市場開始發展。1984年，我國開始允許金融機構相互拆借資金以調劑餘缺，形成同業拆借市場。1985年在全國范圍內開展了商業匯票承兌業務，並允許商業銀行向中央銀行再貼現，票據市場初步形成。1991年，全國證券交易報價系統試運行國債回購協議交易，此後經整頓，回購協議市場出現了交易所市場和銀行間市場的分離。
相比於貨幣市場，我國資本市場的發展更加迅速。資本市場的迅速發展，首先體現在證券市場。1981年，我國開始發行國庫券。1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運。2000年，中國證監會發布並實施了證券發行上市核准制度。
與證券市場的快速發展相伴，我國基金市場的發展也十分迅速。1992年11月，中國人民銀行總行批准淄博鄉鎮投資基金開始運行，並與1993年開始在上海證券交易所掛牌上市，這是我國首隻在交易所上市交易的投資基金。1997年11月，國務院頒布了《證券投資基金管理辦法》。為此，人們又習慣把1998年開始設立的基金稱為「新基金」。自1998年起，我國證券投資基金試點開始，在發行「新基金」的同時，對「老基金」進行清理規范工作。「新基金」中，最早的兩只封閉式基金是1998年3月設立的基金開元和基金金泰，最早的開放式基金是2001年9月設立的華安創新基金。
1994年年初，我國取消了外匯額度管制，實行了結售匯制度，實現了匯率並軌。1996年4 月，銀行間外匯市場正式運行，並在上海成立了中國外匯交易中心。1996年12月，實現人民幣經常項目下可兌換。2005年7月21日，中國人民銀行宣布匯率形成機制再次改革，開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。近年來，我國黃金市場發展十分迅速。
四、金融市場的新趨勢（應用，重點）
隨著科技發展和金融創新的加劇，金融市場出現了一些新的變化趨勢。
（一）資產證券化
資產證券化是指把流動性較差的資產，如金融機構的長期固定利率貸款、企業的應收賬款等，通過商業銀行或投資銀行的集中及重新組合，以這些資產做抵押發行證券，以實現相關債權的流動化。
資產證券化的最主要特點，是將原來不具有流動性的融資形式變成流動性的市場性融資。資產證券化主要有三大積極作用：首先，對投資者來說，資產證券化為他們提供了更多的投資產品，能夠使其投資組合更加豐富；其次，對於金融機構來說，資產證券化可以改善資金周轉效率，規避風險，增加收入；再次，資產證券化能夠增加市場的活力。但是，資產證券化也帶了巨大的風險。資產證券化並沒有消除原有資產的固有風險，只是將風險分散或者轉移給其他機構或投資者而已。
（二）金融自由化
20世紀70年代以來，西方國家掀起了金融自由化的浪潮。這些國家開始逐漸放鬆金融管制，甚至將一些管製取消。金融自由化浪潮興起的原因是多方面的，既是經濟自由主義思潮興起的結果，也有金融創新的推動，也有資產證券化和金融全球化的影響。金融自由化主要表現在五個方面：一是減少甚至取消國與國之間對金融機構活動范圍的限制，國家之間相互開放本國的金融市場；二是放鬆外匯管制，使資本流動更加便利；三是放鬆對金融機構的限制，逐漸允許混業經營；四是利率市場化；五是鼓勵金融創新，支持新金融工具的交易。
金融自由化，導致了金融競爭的進一步加劇，促進了金融業經營效率的提高，降低了交易成本，促進了資源的優化配置。但是，金融自由化也對金融市場的穩定性提出了挑戰，同時也增大了金融監管當局的工作難度。
（三）金融全球化
目前，國際金融市場之間的聯系日益密切，正在逐漸形成一個不可分割的整體。金融全球化，既包括市場交易的全球化，也包括市場參與者的全球化。不論是貨幣市場、資本市場，還是外匯市場，其金融交易的范圍都逐漸擴展到世界市場的范圍。而且市場參與者也更加豐富，不但有大銀行和各國政府，也有普通的金融企業和私人投資者，國際金融交易的准入門檻也越來越低。
金融全球化促進了國際資本的流動，給投資者帶來更加豐富的投資機會，有利於資源在全球范圍內的配置，有利於促進全球經濟的發展。然而，金融全球化使得金融監管變得十分困難，更使得各國金融市場的聯系變得密不可分，一旦某國金融市場出現問題，危機便會很快地傳導至世界范圍。2007年的全球性金融危機，本來僅是發生在美國的「次貸危機」，正是由於金融全球化，危機很快地席捲全球。
（四）金融工程化
金融工程，指用工程學的思維和工程技術來思考金融問題，是一種對金融問題的創造性解決方式。數學建模、模擬模擬、網路圖解，都是金融工程的典型運用。科學技術的進步，特別是電子計算機的運用，是金融工程得以發展的重要保證。金融工程，是高科技在金融領域的運用，它能夠帶動金融創新，最終提高金融市場的效率。
第二節金融市場的分類
主要內容：
（一）按交易標的物劃分：貨幣市場；資本市場；外匯市場；黃金市場。
（二）按交易對象的交割方式劃分：即期交易市場；遠期交易市場。
（三）按交易對象是否依賴於其他金融要素劃分：原生金融市場；衍生金融市場。
（四）按交易對象是否新發行劃分：初級市場；次級市場。
（五）按融資方式劃分：直接融資市場；間接融資市場。
（六）按價格形成機制劃分：競價市場；議價市場。
（七）按交易場所劃分：有形市場；無形市場。
（八）按地域范圍劃分：國內金融市場；國際金融市場。
一、按交易標的物劃分
按照金融市場交易標的物劃分是金融市場最為常見的劃分方法。按照這一劃分方法，金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場。
（一）貨幣市場（概念，重點）
貨幣市場又名短期金融市場、短期資金市場，是指融資期限在一年或一年以下，也即作為交易對象的金融資產其期限在一年或一年以下的金融市場。該市場所容納的金融工具，主要是短期信用工具。從資金需求上講，它滿足了籌資者的短期資金需求：從資金供給上講，它滿足了閑置資金投資的要求。相對於資本市場而言，貨幣市場具有期限短、交易量大、流動性強、風險小、電子化程度高和公開性強等特點。
貨幣市場主要包括同業拆借市場、票據市場、回購市場和貨幣市場基金等。此外，短期政府債券、大額可轉讓定期存單等短期信用工具的買賣，以及央行票據市場和短期銀行貸款也屬於貨幣市場的業務范圍。
回購市場是指通過回購協議進行短期資金融通交易的市場。（概念，重點）所謂回購協議，是指在出售證券的同時，和證券的購買商簽訂協議，約定在一定期限後按原定價格或約定價格購回所買證券，從而獲得即時可用資金的一種交易行為。從本質上講，回購協議是一種抵押貸款，證券就是這類貸款的抵押品。回購協議市場一般沒有集中的有形交易場所，交易多以電訊方式進行。大多數交易由資金供給者和需求者之間直接進行，但也有少數交易通過市場專營商進行。回購協議中的證券交付一般不採用實物交付的方式，特別是在期限較短的回購協議中。
貨幣市場基金是以貨幣市場金融工具為投資對象的一類基金產品。因此，貨幣市場基金雖然是一類基金，但這類基金交易的市場同樣具有貨幣市場的性質。與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或暫時存放現金的理想場所。相對於直接購買貨幣市場上的產品來說，貨幣市場基金的投資門檻更低，因此，貨幣市場基金為普通投資者進入貨幣市場提供了重要通道。
『叄』 如何制定外匯交易體系
1、固定每個交易日的交易頻率，比如說一天交易一次或幾次，或者一周交易幾次，按自己實際情況定。不隨意頻繁交易。
2、每次交易，都必須帶好固定止損，或者每次交易固定倉位多少等等。
3、沒時間看盤堅決不交易。不持單過夜，或者不持單過周末，極端行情不做單。
4、心情不好，情緒不好的時候，不交易。
5、如果連續虧損幾次，或者連續獲利，暫停交易休息多長時間調節。
6、每次交易完做好資金曲線圖，每次交易完都寫筆記。
資金管理系統：風險控制的關鍵，市場的錢是賺不完的，但是自己的錢是可以虧完的，如果把自己的錢都虧完了，想再去重新賺回來，是很難的，而且可能需要很長的時間。但是如果在交易市場，不做風險控制，說虧完就可以虧完的，有時候不用一分鍾，甚至幾秒鍾的時間就可以了。所以當我們在准備做投資和交易的時候，就必須要做這個資金管理，資金管理最重要的目的就是規避賬戶出現大虧損和爆倉：
1、投資前就定好投資資金總的虧損額度和總盈利目標，如果目標提前到達了，就可以休息，或者重新制定。如果虧損提前到達了，無條件停止。
2、根據總的止損額度攤制定到每個交易日所能承受的虧損額度，然後根據每日虧損額度，去定製每次交易的倉位和止損幅度之間的搭配。
3、交易止損只能縮小不能擴大，虧損不加倉，盈利可以考慮把利潤加倉作，可以詳細做好交易計劃定製。
4、盈利達到多少，就把資金提出，轉換成其他資產，或者消費之類。
5、制定好每張單固定盈虧比，結合行情，一般1:1.5或者1:2，也就是從概率學角度，賺一次，就可以抵禦1.5~2次的虧損。
分析體系，可以按自己熟悉的技術指標制定。分析系統關鍵是能提高對行情把握的准確率；可以結合時間和空間。
1、時間：多周期共振法，多指標共振法。利用震盪指標，結合趨勢指標把握進準的買賣時機。
2、空間：區間指標如布林帶，或者K線形態等把握幅度。
3、如果自己對技術分析或者基本面分析都不熟悉的，可以跟著自己認為適合自己風格的分析師操作，按分析師的分析嚴格全面跟進，盡量避免跟一半不跟一半，有時跟，有時不跟的操作。
如果以上交易體系能完善好，定製好一套屬於自己的交易體系，相信你的交易會越來越好，越來越順，制定的越細致，你的交易成功會越高，當然了，最關鍵的是，制定好以後，測試穩定了，就無條件執行。 如果自己控制能力差，可以尋找夥伴配合執行，類似團隊交易模式。
『肆』 為什麼要寫外匯交易日誌
交易日記里記載交易之前、交易之中以及交易完成之後所想所感所做的所有事情版。
不論你持有怎權樣的交易風格或是交易方法，交易講究的本就是一操作技能。
最終的交易結果如何，還需看對於市場環境的分析、設定交易計劃及交易方法的能力、執行交易計劃的效果、以及運氣。
能夠幫助交易者實現成功交易的因素有著千千萬，所以需要把影響自身交易優劣點的所有事情都記下來。
這樣能夠盡可能的實現對錯誤的規避，實現交易成功的逆轉。
『伍』 <華爾街操盤手日記>的電子版
日內交易（day-trading）成長之道-摘自《華爾街操盤手日記》
傳統交易員培訓方案一上來就讓交易員試著去抓大的行情，比如說，持有幾天或更長時間。這樣固然助於交易員樹立長遠的眼光，但是訓練的強度不夠，以至於效率不高，成才率低。新的培養思路則是讓交易員去試著去抓很小的波動開始，然後再逐步過渡到去抓大的行情。這樣的好處是訓練強度很高，有助於盡快養成「堅決止損」和「順勢操作」等好習慣，並且在積累了足夠的盤感和經驗之後，交易員能更好的把握大的行情，更好的控制風險。
所以，學做交易最好從超短線交易（scalping）入手。所謂超短線，就是每次只賺兩三分錢就走人陪兩三分錢也走人，每天做幾百次的交易，想辦法讓賺錢的次數多於賠錢的次數。因為每次的盈利都是美股兩三分錢，所以每次的損失也必須嚴格的控制在每股三分錢以內。這就要求交易員堅決止損，毫不猶豫，並且還要做到靈活果斷，反應敏捷——機會來時迅速出擊，情況不妙就平進平出或賠一分錢走人，不一定死等到三分錢的止損位才止損。
假設一個交易員一天做了300次交易，其中60%的交易賺錢，平均每次每股賺2分，另外的40%的交易賠錢，平均每次每股賠2分。如果他每次的倉位都是2000股，那麼，他的盈利的交易共賺進7200美元（2000*0.02美元*300*60%=7200美元），而虧損的交易共賠出4800美元（2000*0.02美元*300*40%=4800美元），剩下的2400美元的毛利。交易成本大概是1000股雙邊2美元，300次交易共計1200美元，最後當天的利潤為1200美元。
超短線交易的盈利模式有三個不可或缺的組成部分：第一，堅決止損，把損失控制在既定的范圍之內，否則，及時賺錢的交易次數遠大於賠錢的次數，也還是有可能賺不到錢：第二，有一定的正確率，60%~70%的交易賺錢即可，不要奢望太高；第三，每天的交易次數夠多，只有次數多，才能保證概率的有效性；只有次數夠多，才能充分發揮低成本高速度的優勢；只有次數夠多，才能盡快鍛造出過硬的交易員——而這也正是為什麼說「學做交易，最好是從超短線交易入手」的原因。
對於一個穩定盈利的超短線交易員來說，每天交易三百多筆，其中有兩百筆左右掙錢，有一百多筆是虧損的。面對這一百多筆虧損的交易，他每一次都要堅決止損，不可心存僥幸。如果止損不堅決，惡果馬上會體現出來。散戶如果止損不堅決，或許在短期之內並不會受到懲罰，反而還能嘗到甜頭，可能要等到一兩年之後市場大反轉的時候才能導致重大損失。超短線交易迫使交易員每天一百多次的堅決止損，所以，能幫助他盡快養成堅決止損的好習慣。
同時，面對每天一百多次虧損的交易，交易員必須做到坦然接受損失，否則他就無法勝任這份工作。就天性而言，絕大多數人都不能坦然接受損失。大的損失，比如失去親人或意外傷殘，小的損失，比如考試失利或財務失竊等等，都不那麼容易接受，都會使我們經歷或長或短的痛苦。有人甚至深陷痛苦，無力自拔而選擇輕生。
交易之所以那麼難，其中一個原因就在於，損失是交易中必然的一部分，而絕大多數人卻不能坦然接受損失。他們或逃避損失，所以不能堅決止損；或害怕損失，所以不能大膽建倉；或被損失激怒，所以不能保持冷靜；或對損失耿耿於懷，所以不能專注於當前的交易。超短線交易迫使交易員每天一百多次直面損失，所以，能幫助他更快地成為「真的勇士」——敢於直面慘淡的人生，敢於正面淋漓的鮮血。交易不是風花雪月，不是請客吃飯，是「刀尖添血，快意恩仇」的活，想砍人就得坦然接受賠錢。經過幾個月數萬次交易的洗禮，超短線交易員能更快地做到坦然接受損失，把損失看成交易的成本——成本不可避免，但是可以控制，並且也必須控制。
控制好損失——堅決止損並且坦然接受損失，是交易成功的基石，但是在這個基石之上還必須達到一定的正確率才可能賺錢。為了保證正確率，超短線交易員必須堅持順勢交易。對他來說，抓反轉是絕對錯誤，而且毫無意義。為了在下跌過程中買在最低點，一個交易員可能要選錯好幾次才能最終抓住最低點，因為最低點只有一個，而在下跌過程中「長得像」最低點的確有很多。
就算真的買在最低點了，對於超短線交易員來說也不過是賺兩三分錢走人——他不能因為覺得自己買在了今天的最低點，就拋棄既定的交易策略，開始長時間持有。即使持有，也未必能賺更多，比如說，股價從最低點僅僅上漲了五分錢就進入了一個區間為兩分錢的盤整，並且一直盤整到收市。與其持有到收市，還不如及早了解，並在那兩分錢的區間來回交易獲利。總之，對於超短線交易員來說，逆勢操作會使正確率大大下降，即使抓住反轉也得不償失。因此，必須堅持順勢操作——在上升趨勢中不斷地做多，而不去找最高點。相應地，在下降通道中不斷做空，而不去找最低點。這樣，超短線交易員能盡快地養成順勢操作的好習慣。
要想達到一定的正確率，超短線交易員還必須能夠把握好進倉的好時機（timing）。時機如果把握不好，即使是順勢操作也可能連續賠錢。交易既是科學也是藝術。制定數學上合理的交易策略，堅決止損，順勢操作，利用大數定律等等都體現出交易中科學的一面。而對於建倉時機的把握則更多地體現出交易中藝術的一面——他要求交易員充分發揮他的洞察力、預判力、創造力和執行力，並且敢於相信自己的直覺。也正是這些方面體現出交易員的個人價值，因為交易中所有科學的東西現在都可以變成程序得以完美地實線。如果交易中沒有那些藝術的成分，那也就不再需要交易員了，靠計算機程序自動交易就可以了。
事實上，在美國股市上確實就有許多計算機自動交易程序，優秀的超短線交易員不僅在速度上和技巧上可以超過那些自動交易程序，而且還可以利用那些程序來賺錢。總之，通過大量的高強度的操盤實踐，超短線交易員能更快地提高對建倉時機的把握能力。對於出倉時機的把握，在超短線交易員不構成大的問題，因為超短線交易員可以在出倉之後馬上再殺進去，而對於散戶來說，出的太早或是太晚都會導致利潤大幅度流失。
超短線交易，除了能幫助交易員盡快養成堅決止損，坦然接受損失和順勢操作的習慣，並迅速提高對建倉時機的把握能力之外，還有一個極大的好處——鍛煉交易員的心裡素質。超短線交易頗有一點像拳擊比賽，只不過你的對手更為可怕——你永遠都不能他它擊倒，而它隨時都可以把你打翻在地。所以，時刻要注意自我保護，但又不能過於小心。為了最終靠點數戰勝這個可怕的對手，你要有旺盛的鬥志，強烈的求勝願望，充滿自信和必勝的決心；你要保持高度的專注，在機會來臨的時候勇敢果斷地出擊，在不利的時候迅速擺脫困境；你要非常堅韌，經得起一連串的沉重打擊，愈挫愈勇，而又能保持冷靜；你還要十分靈活，不斷地調整戰術，而最重要的就是你要保持高度的自律，用強大的意志力來克制軟弱、恐懼、貪婪、憤怒和沖動，強迫自己堅持做正確的事。所有這些對於任何一種交易方法來說都是至關重要的。但是，這些要求都很不容易做到。只有那些經過高強度嚴格訓練，心理素質極好的人才能夠做到。正是由於這個原因，所以，我們發現絕大多數人都不會在交易上取得成功，而與此同時，不少退役的職業軍人和職業運動員卻成為優秀的交易員。超短線交易這種特殊的交易方法要求交易員時刻保持良好的心態，所以，也就好像把交易員放在一個大熔爐中經歷千錘百煉，可以更快地鍛造出鋼鐵意志和過硬的心理素質。
總之，通過超短線交易所特有的高強度大訓練量的強化，一個新手可以在短短的三四個月之內打下極為堅實的基礎。他不僅深刻立即並認同重要的交易原則，而且有可能把某些原則變成近乎本能的習慣。而要達到這種境界，對於很多採用其他交易方式的交易員來說，恐怕要經過兩三年的反復掙扎。
當然，超短線交易員並非輕輕鬆鬆就能獲得那樣的收獲。恰恰相反，正是因為他在」血與火「的洗禮中經歷了極強的陣痛，所以，他完成蛻變的時間相對短一些。因此，從這個意義上來說，所有想在交易上取得成功的人都應該接受三四個月的超短線交易訓練。
在超短線交易的基礎之上，交易員可以嘗試日內動量交易（intra-day momentum trading）。這類交易法與超短線交易相比，次數有所減少，每筆交易的盈利目標有所放大，同時，對於進倉和出倉的時機也有更高的要求。
優秀的動量交易員（momengtum trader）沉著冷靜且眼疾手快。在股價無序波動時，他會耐心等待；而股價一旦啟動，他會立即殺入；在股價運動開始失速或出現反轉跡象時，他會立即平倉，鎖定利潤。
日內動量交易可以繼續發揮職業交易員所擁有的優勢——交易成本低，交易速度快。也就是說，低成本和高速度使交易員在出倉之後可以隨時再殺入。因此，日內動量交易的出倉原則是寧早勿晚，不允許賬面利潤的流失。
日內動量交易員會在股價出現回調之初就已出倉，而不會在回調過程中繼續持有。這樣他就避開了一個極大的難題；當前的運動只是一個小回調呢，還是一個徹底的反轉的開始。這個問題對於散戶來說，構成了極大的困擾。散戶交易成本高，不可能頻繁進出，因此必須經常在回調中持有，忍受賬面利潤的流失，想在小幅回調之後繼續先前的運動。但是，很多時候「回調」持續擴大，最終演變成「徹底反轉」，是本來賺錢的交易變成賠錢。日內動量交易從原則上避免了這種困擾，因此更容易成功。
它的另外一個好處則在於，通過高強度的日內動量交易的訓練，交易員將可以更好的把握趨勢、反轉和突破。在這個堅實的基礎之上，交易員又可以更進一步地來嘗試日內波段交易（intra-day swing trading）。
日內波段交易與日內動量交易相比，次數又要少得多，盈利目標則在於盡可能地利用趨勢，止損位的設計既要考慮資金和風險管理，又要結合技術分析；建倉、管理倉位和出倉過程更為復雜，更有挑戰性；另外，還要求交易員在盤前盤後做更多、更細致的研究和准備工作。
優秀的日內波段交易員需要在交易前一天的晚上認真地研究市場，設計交易方案，為第二天可能出現的行情和機會做准備。他必須從幾千隻股票中挑出10到20隻股票作為重點追蹤對象。交易員的這種能力和准備工作的質量將在很大程度上決定他第二天的盈利水平。
美國股市開盤前，交易員必須了解一系列的信息，其中包括亞洲和歐洲各大市場的表現，全球重大政治經濟新聞，已經公布和即將公布 的美國經濟數據，美國股指期貨走勢，個股盤前交易情況等等。基於這些新的信息，他可能會調整自己的方案，進一步修正和確定他當天要關注的目標股票。
開盤之後，如果某隻股票果然走出了預期行情，交易員會果斷地按照計劃建倉。剛開始，他會進一部分倉位，入股股價繼續按照預期方向發展，交易員會追加倉位，直至完成建倉過程。然後，只要股票的主體趨勢沒有被破壞，交易員就會持有並管理自己的倉位。所以，他需要判斷股價當前的逆勢運動到底只是「回調」呢，還是「徹底反轉」的開始。他既要盡可鞥不讓「回調」把自己「震」出來，以便讓利潤繼續擴大；又要盡早識別「徹底反轉」，以免利潤過分流失。
因此，他要判斷大盤當前的運動將如何影響他的倉位，觀察股價在關鍵點位的走勢，分析技術指標和成交量的變化，感受股價運動的「瘋狂」程度等等。所有這些，都有可能促使交易員啟動他的出倉計劃，比如，先出掉一半，或者1/3.
出倉出的好不好，將在很大程度上影響最終利潤。有的時候剛進的第一個倉位，還沒來得及加倉呢，就得趕緊止損出來。而偶爾在行情極好的情況下，交易員則可以一直持有到收盤時才獲利出來。
整個交易過程頗為復雜，再加上市場瞬息萬變，因此對交易員的交易技巧和心理素質有很高的要求——他必須迅速地識別趨勢；同時盡可能避開「假突破」等陷阱；耐心而又果斷地選好初始入場時機；大膽而又巧妙地追加倉位；隨時准備堅決止損或鎖定利潤，同時又盡可能避免過早出倉，力爭最大限度地利用趨勢。此外，交易員還要善於對目標股票進行選擇和取捨，把注意力和資金集中到最好的機會上去。而最重要的是，交易員要有堅韌的意志，充滿自信，嚴格自律，勇敢果斷，專注靈活，始終保持旺盛的鬥志和良好的心態。
顯而易見，這是一種難度相當大的交易方法，比超短線交易和日內動量交易都更有挑戰性。並且，在日內波段交易中，職業交易員所擁有的低成本和高速度的優勢並不能得以充分發揮。超短線和日內動量交易都具有交易次數多的特點，所以都更大限度地利用了低成本高速度的優勢。而相比之下，日內波段交易的交易次數少，因此對於交易成本和速度的要求略低。所以，散戶通過折扣券商也可以在家操盤。這些人被成為日內交易者（day trader）。
但是真正賺錢的day trader少之又少，而穩定掙錢的職業日內波段交易員卻大有人在，為什麼呢？交易成本和速度固然起了一部分作用，但更重要的是，散戶由於交易成本高，不得不一開始就做這種高難度的交易，相當於還沒學會走，就必須跑。
日內波段交易涉及環節頗多，必須把每個環節都把握好，才能賺到錢。進得太早或是太晚，該加倉的時候沒有加倉，或不該加倉的時候卻加倉，出的太早或太晚，都會使本該大賺的交易變成只是小賺甚至賠錢。而散戶更嚴重更根本性的問題在於止損不堅決，逆勢操作，心態容易扭曲，缺乏風險控制和資金管理，而這些問題都會使本來可以小賠的交易變成大賠。這也是為什麼絕大多數日內交易者會在半年之內賠光所有本錢。
而與之形成鮮明對照的是，職業交易員先經過高強度的超短線交易和日內動量交易的訓練，打下堅實的基礎之後，才逐步過渡到日內波段交易，他們在超短線和日內動量交易過程中，逐漸養成了堅決止損，坦然接受損失和順勢操作的好習慣，並鍛煉出良好的交易心態，再加上公司強制執行的風險控制和資金管理方法，使他們不會放任小額虧損越變越大，而能有效地控制住損失。同時，他們通過數萬次交易所積累的實踐經驗和盤感，會幫助他們更好地把握進倉，加倉和出倉的時機，盡可能充分地利用趨勢，實現利潤的最大化。
由此可見，從超短線交易入門，逐漸過渡到日內動量交易，再上升至日內波段交易更是合理，更有可能成功的交易員成長之道。
有些聰明的人先到證券公司（現在國內有些招聘美股交易員的公司，其中以加拿大swift trade的分公司對於新人的培訓較完善但利潤分成較低，國內有些期貨公司為了提高市場活躍度雇有專職炒單員）做職業交易員，兩三年後，交易技術和心理素質都練好了，可以靠日內波段交易穩定掙錢了，然後，才用自己的錢在家裡做交易。當然，許多優秀的交易員會留下來，繼續利用證券公司的種種優勢去嘗試隔日交易——從持有三五天，慢慢過渡到持有三五個月甚至更長時間，即常規意義上的短線和中線交易。他們也可能拓展到其他交易品種，比如外匯、期貨、債券、期權等等。其中那些既有天分又十分氣氛的交易員會最終成為優秀的對沖基金經理，而他們的最終目標就是有朝一日超越索羅斯，成為叱詫風雲的金融大師。
也有一些成功的交易員會走上經營管理崗位，最終成為金融機構的總裁、副總裁。而大金融機構的總裁、副總裁中則誕生出不少財長、央行行長、甚至總理。
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沒有電子版的，因為是今年才出的，建議網上購買吧，比如當當網，卓越網都有賣的。
『陸』 如何制定外匯交易計劃
1、固定每個交易日的交易頻率，比如說一天交易一次或幾次，或者一周交易幾次，按自己實際情況定。不隨意頻繁交易。
2、每次交易，都必須帶好固定止損，或者每次交易固定倉位多少等等。
3、沒時間看盤堅決不交易。不持單過夜，或者不持單過周末，極端行情不做單。
4、心情不好，情緒不好的時候，不交易。
5、如果連續虧損幾次，或者連續獲利，暫停交易休息多長時間調節。
6、每次交易完做好資金曲線圖，每次交易完都寫筆記。
資金管理系統：風險控制的關鍵，市場的錢是賺不完的，但是自己的錢是可以虧完的，如果把自己的錢都虧完了，想再去重新賺回來，是很難的，而且可能需要很長的時間。但是如果在交易市場，不做風險控制，說虧完就可以虧完的，有時候不用一分鍾，甚至幾秒鍾的時間就可以了。所以當我們在准備做投資和交易的時候，就必須要做這個資金管理，資金管理最重要的目的就是規避賬戶出現大虧損和爆倉：
1、投資前就定好投資資金總的虧損額度和總盈利目標，如果目標提前到達了，就可以休息，或者重新制定。如果虧損提前到達了，無條件停止。
2、根據總的止損額度攤制定到每個交易日所能承受的虧損額度，然後根據每日虧損額度，去定製每次交易的倉位和止損幅度之間的搭配。
3、交易止損只能縮小不能擴大，虧損不加倉，盈利可以考慮把利潤加倉作，可以詳細做好交易計劃定製。
4、盈利達到多少，就把資金提出，轉換成其他資產，或者消費之類。
5、制定好每張單固定盈虧比，結合行情，一般1:1.5或者1:2，也就是從概率學角度，賺一次，就可以抵禦1.5~2次的虧損。
分析體系，可以按自己熟悉的技術指標制定。分析系統關鍵是能提高對行情把握的准確率；可以結合時間和空間。
1、時間：多周期共振法，多指標共振法。利用震盪指標，結合趨勢指標把握進準的買賣時機。
2、空間：區間指標如布林帶，或者K線形態等把握幅度。
3、如果自己對技術分析或者基本面分析都不熟悉的，可以跟著自己認為適合自己風格的分析師操作，按分析師的分析嚴格全面跟進，盡量避免跟一半不跟一半，有時跟，有時不跟的操作。
如果以上交易體系能完善好，定製好一套屬於自己的交易體系，相信你的交易會越來越好，越來越順，制定的越細致，你的交易成功會越高，當然了，最關鍵的是，制定好以後，測試穩定了，就無條件執行。 如果自己控制能力差，可以尋找夥伴配合執行，類似團隊交易模式。
『柒』 專屬於外匯交易者的「交易日記」怎麼寫
外匯交易筆記
製作工具：EXCEL表、MT4軟體、騰訊截圖工具。
製作流程：打開MT4軟體------>切換到正常交易周期K線圖-------->運用騰訊截圖工具或者快捷鍵 Ctrl+Alt+A截圖並編輯圖形註明交易要素並保存截圖---------->在EXCEL中添加截圖並註明交易日期及交易細節及交易後的市場K線圖。
註明要素包含：日期、K線形態、預測圖形、趨勢線、入場點、出場點、倉位、入場依據、後期市場圖形驗證。如下：
『捌』 一次成功的外匯交易需要准備哪些
有經驗看經驗，沒經驗看運氣，畢竟如果連杠桿你都不知道不是靠運氣是什麼
一、制定交易策略
一個專業的交易者在交易之前都會制定交易策略。交易策略一般包括：
1.選擇適合的貨幣對
某些貨幣對非常不穩定，一天之內有很大的變化，而有些貨幣對相對來說十分穩定且會在很長一段時間內緩慢變化，你可以根據你的風險參數來決定哪個貨幣對最適合你的交易策略。
2.決定你的持倉時間
根據你選擇的貨幣對來計劃你的持倉時間：以分計算，以小時計算或者以天來計算，要記住這取決於你的賬戶類型。
3.制定目標
在你建倉之前，你需要制定一個合適的策略，如果該倉位是盈利的，你將以多少匯率套現？如果該倉位是虧損的，你將以多少匯率止損？然後相應地設置你的止損以及限價。
二、實時監控交易
可以通過運用外匯圖表和市場分析來監控對你的交易有影響的市場信息。
1.運用外匯圖表
如果你想提高你的交易回報率，那麼圖表就是不可缺少的一個工具，而且需要注意的是外匯交易中存在著較高的損失風險，沒有任何人能保證圖表應用中得出的分析一定能使你盈利。
2.市場分析
關注正規渠道所報道的外匯市場的重要新聞，以及他們提供的貨幣市場的深度分析，匯率變動方向預測和相關原因，你也可以向經驗豐富的外匯交易員詢問更詳細的市場相關評論以及交易策略。
三、養成記筆記的習慣
四、學會風險控制
成功的交易者不僅善於分析圖表、把握時局，更懂得風險控制。限價指令、止損指令這些都是控制風險的好措施。
『玖』 為什麼要寫外匯交易日記
交易日記來里記載交易之前、交易之中源以及交易完成之後所想所感所做的所有事情。
不論你持有怎樣的交易風格或是交易方法，交易講究的本就是一操作技能。
最終的交易結果如何，還需看對於市場環境的分析、設定交易計劃及交易方法的能力、執行交易計劃的效果、以及運氣。
能夠幫助交易者實現成功交易的因素有著千千萬，所以需要把影響自身交易優劣點的所有事情都記下來。
這樣能夠盡可能的實現對錯誤的規避，實現交易成功的逆轉。萬致每周都會有交易方法相關的干貨文章，不妨多看看。