上新三板的流程

❶ 新三板上市流程是怎麼樣的

新三板門檻低、規范化的交易規則，再加上財政對新三板上市的補貼，使得新三板受到追捧。新三板上市首先要符合一定的條件，比如依法設立的非上市股份有限公司並且存續滿兩年，業務明確、具有持續經營的能力等。其次是要了解新三板上市的費用、流程以及所需時間，下面由百籌匯新三板平台為你介紹新三板上市流程。

1、改制為股份有限公司。

2、公司董事會、股東會決議。

3、簽訂推薦掛牌報價轉讓協議。

4、公司選定律師事務所、會計師事務所。

5、配合主辦報價券商盡職調查。

6、申請股份報價轉讓試點企業資格。

7、主辦報價券商向主管機關報送推薦掛牌備案文件。

8、主管機關對備案文件進行審查。

9、主管機關備案確認。

以上就是百籌匯新三板平台大家解答的新三板上市流程。希望可以幫助到你。

❷ 新三板上市流程有哪些

道可特律師事務所介紹，公司從決定進入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經過一系列的環節，可以分為四個階段：

第一階段為決策改制階段，企業下定決心掛牌新三板，並改制為股份公司；

第二階段為材料製作階段，各中介機構製作掛牌申請文件；

第三階段為反饋審核階段，為全國股份轉讓系統公司與中國證監會的審核階段；

第四階段為登記掛牌結算，辦理股份登記存管與掛牌手續。

主要流程有：

• 1.尋找中介機構（2到3個月） ，掛牌新三板的中介包括主辦券商、會計師事務所（含評估機構）、律師事務所，其中主辦券商是最核心的環節。選擇的標准：隸屬總部級別或大券商分公司級別的團隊，直接對接項目負責人，且該項目負責人有過成功掛牌2個以上的案例經驗。切忌找券商高管，以自上而下的方式推進。會計師和律師團隊最好由券商推薦，以最大化減少中介機構之間的協調成本。

• 2.券商及中介機構進場展開初步盡調（1個月），中介機構確定之後，一般由券商牽頭，會計師先行進場，對公司財務進行前期梳理和盡調。建議企業將最真實的情況展示給會計師，不要抱著僥幸心理隱瞞真相。中介機構是幫助企業解決問題的服務商，不是監管部門的處罰機構。會計師盡調之後，將發現的問題匯整，由券商項目負責人組織召開中介機構協調會，就會計師進場發現的問題進行討論，給出草擬方案，初定股改基礎日。

• 3.企業按照方案整改，中介機構貼身指導（3到5個月），就初步盡調的核心問題，券商、會計師、律師會同企業一起討論並解決，券商將起到核心作用，調整並敲定方案。企業能否掛牌新三板，這個環節往往最為關鍵。

• 4.完成股改，報送材料（4個月），企業問題整改完畢，就可以進行股份制改造。會計師出具審計報告，評估師出具評估報告，律師出具法律意見書，券商進場並完成申報資料的製作。之後，通過券商內核，正式報送全國中小企業股份轉讓系統（新三板）。

• 5.反饋及掛牌（2到3個月），材料報送後1個月內，監管部門會針對公司的特殊問題出具反饋意見，要求企業和各中介機構在10個工作日內完成反饋回復。這段時間的工作一般比較緊張，通常的做法是第一周時間內各中介機構合力回復反饋答案；第二周定稿、過券商內核、走流程、用印蓋章。需要券商負責人對時間及各機構有很強的統籌協調能力。最後，監管部門出具同意掛牌的函，由企業完成證券登記後，即可在新三板掛牌交易。

新三板上市各個階段要求與工作如下：

（一）決策改制階段

決策改制階段的主要工作為企業下定改制掛牌的決心，選聘中介機構，中介結構盡職調查，選定改制基準日、整體變更為股份公司。

根據掛牌上市規則，股份公司需要依法設立且存續滿兩年。（1）依法設立，是指公司依據《公司法》等法律、法規及規章的規定向公司登記機關申請登記，並已取得《企業法人營業執照》。（2）存續兩年是指存續兩個完整的會計年度。（3）有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。整體變更不應改變歷史成本計價原則，不應根據資產評估結果進行賬務調整，應以改制基準日經審計的凈資產額為依據摺合為股份有限公司股本。申報財務報表最近一期截止日不得早於改制基準日。

有限公司整體變更股份公司的基本流程：

整體變更後設立的股份公司應達到以下基本要求：

（1）形成清晰的業務發展戰略目標；

（2）突出主營業務，形成核心競爭力和持續發展的能力；

（3）避免同業競爭，減少和規范關聯交易；

（4）產權關系清晰，不存在法律障礙；

（5）建立公司治理的基礎，股東大會、董事會、監事會以及經理層規范運作；

（6）具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力，做到資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業務獨立；

（7）建立健全財務會計制度，會計核算符合《企業會計准則》等法規、規章的要求；

（8）建立健全有效的內部控制制度，能夠保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性和營運的效率與效果。

此外，企業申請新三板掛牌，還需要根據《公司法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款》等相關法律、法規及規則對股份公司的相關要求，會在後續工作中落實。

• 2

  （二）材料製作階段

  材料製作階段的主要工作包括：（1）申請掛牌公司董事會、股東大會決議通過新三板掛牌的相關決議和方案；（2）製作掛牌申請文件；（3）主辦券商內核；（4）主辦券商推薦等主要流程。主要工作由券商牽頭，公司、會計師、律師配合完成。

• 3

  （三）反饋審核階段

  反饋審核階段的工作主要是交易所與證監會的審核階段，大約會在45天-60天左右；中介結構會根據情況進行反饋。反饋審查的工作流程如下：

  1、全國股份轉讓系統公司接收材料

  全國股份轉讓系統公司設接收申請材料的服務窗口。申請掛牌公開轉讓、股票發行的股份公司（以下簡稱申請人）通過窗口向全國股份轉讓系統公司提交掛牌（或股票發行）申請材料。申請材料應符合《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）》等有關規定的要求。

  全國股份轉讓系統公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規定提出補正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉讓系統公司出具接收確認單。

❸ 上新三板企業需要做什麼

新三板上市的前期准備
一、有限責任公司改為股份有限公司的七大流程

第一、制定企業改制方案，並形成有效的股東會決議。

第二、清產核資

主要是對企業的各項資產進行全面清查，對企業各項資產、債權債務進行全面核對查實。清產核資的主要任務是清查資產數額，界定企業產權，重估資產價值，核實企業資產。從而進一步完善企業資產管理制度，促進企業資產優化配置。

第三、界定企業產權

主要是指企業國有資產產權界定。企業國有資產負有多重財產權利，權利結構復雜，容易成為糾紛的源頭，所以需要對其進行產權界定。企業產權界定是依法劃分企業財產所有權和經營權、使用權等產權歸屬，明確各類產權主體的權利范圍及管理許可權的法律行為。藉此，要明確哪些資產歸屬國家，哪些資產的哪些權能歸屬於哪些主體。

第四、資產評估

資產評估是指為資產估價，即經由認定資格的資產評估機構根據特定目的，遵循法定標准和程序，科學的對企業資產的現有價值進行評定?和估算，並以報告形式予以確認。資產評估要遵循真實、公平、獨立、客觀、科學、專業等原則。其范圍既包括固定資產，也包括流動資產，既包括無形資產、也包括有形資產。其程序包括申請立項、資產清查、評定估算和驗證確認等幾個步驟。資產評估經常委託專業的資產評估機構進行。

第五、財務審計

資產評估完成後，應聘請具有法定資格的會計師事務所對企業改制前三年的資產、負債、所有者權益和損益進行審計。會計師事務所對資產評估機構的評估結果進行確認。

第六、認繳出資

企業改制後認繳的出資額是企業經評估確認後的凈資產的價值。既包括原企業的資產換算，也包括新認繳注入的資本。

第七、申請登記

此登記既可以是設立登記，也可以是變更登記。工商行政管理部門對符合法律規定的公司予以登記，並發放新的營業執照。營業執照簽發的日期為企業或公司成立的日期。

二、改制為股份有限公司應具備的條件

有限責任公司整體變更為股份有限公司是指在股權結構、主營業務和資產等方面維持同一公司主體，將有限責任公司整體以組織形式變更的方式改制為股份有限公司，並將公司經審計的凈資產額相應摺合有股份有限公司的股份總額。整體變更完成後，僅僅是公司組織形式不同，而企業仍然是同一個持續經營的會計主體。

根據我國公司法、證券法、和中國證監會頒布的規范性文件的規定，設立股份有限公司應具備以下條件：

1、應當有2人以上200以下為發起人，其中須有半數以上在中國境內有住所；

2、發起人認購和募集的股本達到法定注冊資本最低限額500萬元人民幣；

3、股份發行、籌辦事項符合法律規定；

4、發起人制訂公司章程，採用募集方式設立的經創立大會通過；

5、有符合公司法要求的公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；

6、有合法的公司住所。

三、改制具體操作十一大步驟

1、設立改制籌備小組，專門負責本次改制工作

籌備小組通常由董事長或董事會秘書牽頭，匯集公司生產、技術、財務等方面的負責人，不定期召開會議，就改制過程中遇到的有關問題進行商討，必要時還應提請董事會決定。籌備小組具體負責以下工作：

a、研究擬訂改組方案和組織形式；

b、聘請改制有關中介機構，並與中介機構接洽；

c、整理和准備公司有關的文件和資料；

d、召集中介機構協調會，提供中介機構所要求的各種文件和資料，回答中介機構提出的問題；

e、擬定改制的有關文件；

f、向政府主管部門申報文件或備案，取得政府批文；

g、聯絡發起人；

h、辦理股份有限公司設立等工作。

2、選擇發起人現行法律規定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發起人

如果擬改制的有限責任公司現有股東人數符合該要求，則可以直接由現有股東以公司資產發起設立；

如果現有股東不足或現有股東有不願意參加本次發起設立的，則應引入新的股東作為發起人，由現有股東向其轉讓部分股權，對公司股權結構進行改組，然後由改組後的股東以公司資共同發起設立股份有限公司。但有一個要注意的問題是，股東的變更要滿足申請發行前最近3年內實際控制人不發生變化的要求。有的公司在改制前已經聯系好合適的發起人，也可能借機引入戰略投資者或風險投資者，以及具有行業背景或專業技術背景的投資者，以壯大企業的綜合實力。

3、聘請中介機構

籌備小組成立後可聯系和聘請中介機構，包括保薦機構、發行人律師、審計師、資產評估師等機構。被選擇的中介機構應具備從業資格，籌備小組在經過慎重考察後，應當確定本次改制上市的各中介機構人選，並與之簽署委託協議或相關合同，正式建立法律關系。

4、盡職調查、資產評估與審計

在公司與各中介機構簽署委託協議後，各機構應根據情況進場工作，分別對公司的有關情況進行調查和審計。保薦機構應對公司整體情況尤其是商務經營情況進行全面的調查，並在調查基礎上起草本次改制上市的招股說明書發行律師應對公司的法律事宜進行全面調查，並起草法律意見書和律師工作報告會計師對公司近3年的財務狀況進行審計，形成審計報告;資產評估師對公司的資產狀況進行評估，形成資產評估報告。只得注意的是，根據國家工商總局的要求是按照評估報告數值作為驗資報告股本數額確認；

而證監會最新要求是要求以會計報表上凈資產數額確認改制後公司股本數額。這樣如果審計報告凈資產數額低於評估報告數額，則選擇審計報告上凈資產作為驗資報告股本數額，則符合國家工商局和證監會兩家要求。如果評估報告上資產價格數據低於審計報告凈資產數據，則選用評估報告數據作為驗資報告上股本數額。當然，如果公司不需要三年內上市則可以按照評估報告數據作為驗資報告上股本數量反映人而無需考慮審計報告數據。

5、產權界定

公司籌備過程中，為了准確確定公司資產，區分其他主體的資產，有時要進行財產清查。在清查基礎上對財產所有權進行甄別和確認。尤其是佔有國有資產的公司，應當在改制前對國有資產進行評估，避免國有資產受到損害。

6、國有股權設置改制

公司涉及國有資產投入的，要對公司改制後國有股的設置問題向國有資產管理部門申請批准相關股權設置的文件，對國有資產作價及相應持股進行審批。通常在申報國有股權設置申請書的同時，還要求公司律師就國有股權設置出具法律意見書。

7、制定改制方案，簽署發起人協議和章程草案

改制方案涉及以下幾個方面問題需要達成一致：

首先，股份公司注冊資本的數額。應由各發起人共同商定凈資產折股比例，確定注冊資本的數額。

其次，各發起人的持股比例。原則上按照各發起人在原公司中的股權比例來確定，如有調整應在此階段商定。簽署發起人協議、公司章程草案。此外，公司改制中還應形成如下改制文件和文本：股東會關於公司改制的決議、改制申請書、改制可行性研究報告、發起人框架協議、公司章程及企業改制總體設計方案等。

8、申請並辦理設立報批手續

涉及國有股權的應向國有資產管理部門申請辦理國有股權設置的批文;涉及國有土地出資還應由國有土地管理部門出具國有土地處置方案批復。

9、認繳及招募股份

如以發起設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定的其認繳的股份;一次繳納的，應當繳納全部出資;分期繳納的應當繳納首期出資。以實物、工業產權、非專利技術或土地使用權等非貨幣性資產出資的，應經資產評估並依法辦理該產權的轉移手續。募集方式設立的，發起人認購股份不得少於股份總額的35%。發起人不能按時足額繳納股款的，應對其他發起人承擔違約責任。繳納股款後應經會計師驗資確認並出具驗資報告。

10、注冊成立股份有限公司

發起設立方式設立的，發起人首次繳納出資後，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關保送公司章程、由驗資機構出具驗資證明及其它文件，申請設立登記。以募集設立的，發行股份的股款幕足並經驗資後，發起人應在30日內主持召開公司創立大會，審議公司設立費用和發起人用於抵作股款的財產的作價。

11、產生公司董事會、監事會並召開第一次會議

創立大會結束後30日內，持相關文件申請設立登記。經工商登記機關核准後，頒發股份有限公司營業執照。股份公司正式宣告成立。

❹ 公司新三板上市的流程

「新三板」市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因為掛牌企業均為高科技企業而不同於原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為「新三板」。新三板的意義主要是針對公司的，會給該企業，公司帶來很大的好處。目前，新三板不再局限於中關村科技園區非上市股份有限公司，也不局限於天津濱海、武漢東湖以及上海張江等試點地的非上市股份有限公司，而是全國性的非上市股份有限公司股權交易平台，主要針對的是中小微型企業。
上市條件
( 1） 依法設立且存續（存在並持續）滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
( 2）業務明確，具有持續經營能力；
( 3）公司治理機制健全，合法規范經營；
( 4）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；
( 5）主辦券商推薦並持續督導；
( 6）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

❺ 企業上新三板需要做哪些准備工作

1、上市前財務准備工作;
2、上市前財務盡職調查 、收入及利潤確認;
3、上市前賬務、稅務籌劃、舊帳清理;
4、如何有效募集更多資金;
5、如何設計可持續增長的財務業績模式;
6、會計准則與信息披露制度安排;
7、企業上市改組中需關注的會計審計問題及解決方案;
8、上市過程中的財務籌劃與財務分析;
9、如何進行企業估值及確定發行價。
全案解析上市企業之前的改制重組及公司治理
1、企業改制與重組應關注的問題;
2、各類企業改制與重組的特點;
3、企業改制與發行上市的基本流程及要求;
4、公司治理模式、權利分配、部門設置;
5、企業商業模式設計與再造;
6、決策機制、執行機制、控制監督機制、信息披露機制、協調機制、收入分配機制;
7、人員選拔聘用、薪酬設計、激勵約束;
8、改制重組案例分析。
全案解析企業戰略投資者的引入
1、企業如何與VC溝通;
2、商業模式和創新;
3、財務預測及企業估值;
4、企業融資要點、投資協議條款;
5、私募股權投資、股權融資案例探討;
6、企業與風險投資對賭模式分析;
7、私募融資案例分析。
全案解析上市前的公司治理
1、上市工作團隊組建;
2、股權結構設計 董事會設計;
3、上市條件、交易及監管;
4、商業模式設計;
5、管理層隊伍設計。
企業上市之前的隱性風險的分析及解決辦法模塊一：企業上市路徑的選擇
1、不同上市地點對公司的要求比較;
2、國內主板上市、創業板上市的路徑解析;
3、香港主板以及創業板的路徑解析;
4、美國納斯達克、紐交所上市的路徑解析。
上市程序啟動階段
1、第三方中介機構的甄別與選擇;
2、財務顧問、保薦人、會計師;
3、 盡職調查;
(1)行業與公司競爭力分析;
(2)企業經營情況，財務狀況;
(3)重大合約及法律訴訟事項;
(4)項目投資及收購兼並情況;
(5)公司發展規劃。
4、擬定上市方案。
改制與重組
1、企業改制的設立方式;
2、企業改制需要關注的問題。
證監會審核中關注焦點以及發審委否決案例
1、中國創業板IPO企業被否原因分析;
2、中國中小板IPO企業被否原因分析;
3、中國主板IPO企業被否原因分析。

❻ 新三板上市流程是什麼

新三板上市辦理流程

新三板上市流程，一板市場通常是指主板市場（含中小板），二板市場則是指創業板市場。相對於一板市場和二板市場而言，有業界人士將場外市場稱為三板市場。新三板上市就是通過券商讓新三板公司上市，從而有更好的發展前景。如果在新三板上市辦理過程中有什麼問題，可以點擊右上方賬號查看詳情。
新三板上市條件
( 1）必須滿足新三板存續時間滿兩年的條件。
( 2）必須具有持續經營記錄，要有突出的主營業務。
( 3）要有規范的運作條件，治理的結構也要健全。
( 4）新三板上市材料：股份發行和轉讓行為合法合規；
( 5）新三板上市公司注冊地址在試點國家高新園區；
( 6）地方政府出具新三板上市掛牌試點資格確認函。
新三板上市要求
新三板上市需要滿足下列要求：
1.首先擬上市公司必須要求是為非股份公司。
2.必須具有穩定的，持續經營的能力。
3.無資產要求
4.中關村高新技術，企業，即將逐步擴大試點范圍到其他國家級高新技術產業開發區內。
5.主營業務要突出。

新三板上市的方法
( 1）新三板上市公司資金扶持：根據各區域園區及政府政策不一，企業可享受園區及政府補貼。
( 2）新三板上市公司便利融資：公司掛牌後可實施定向增發股份，提高公司信用等級，幫助企業更快融資。
( 3）新三板上市公司財富增值：企業及股東的股票可以在資本市場中以較高的價格進行流通，實現資產增值。
( 4）新三板上市公司股份轉讓：股東股份可以合法轉讓，提高股權流動性。
( 5）新三板上市公司轉板上市：轉板機制一旦確定，公司可優先享受"綠色通道"。
( 6）新三板上市公司公司發展：有利於完善公司的資本結構，促進公司規范發展。
( 7）新三板上市公司宣傳效應：樹立公司品牌，提高企業知名度。
新三板上市流程
1.申請新三板上市流程，首先要跟券商簽訂推薦上市協議。
2.滿足新三板上市的要求。（要求上面有介紹）
3.新三板上市公司需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的凈資產值整體折股變更為股份公司。
4.主辦券商對要進行新三板上市的公司進行盡職調查。
5.主辦券商設立內核機構，對新三板上市公司進行審核。
6.審核完成後，主辦券商提交中國證券協會進行審核。
7.審核通過，新三板上市流程完成。
新三板上市流程圖
1.首先確認上市，提交新三板上市申請。
2.與券商達成合作。
3.對公司的改制提案提交至券商。
4.跟券商協商價格，主辦券商會根據對應公司報價。
5.券商進行審核，包括對公司資質的審核，上市條件的審核。
6.券商會提交到中國證券協會進行審核。
7.審核通過，上市就完成了
新三板上市心得
新三板辦理上市的時候，跟券商談好合作後，券商審核很繁瑣，拖延時間各種麻煩，本想著提交券商後就沒什麼事了，結果是麻煩事的開頭。建議找家代理公司去做，用不了多少費用，還節省很多時間，主要還是省事。

❼ 新三板上市操作流程有哪些主要環節

新三板上市操作流程主要有九大環節，分別是改制為股份有限公司，公司董事會、股東會決議，簽訂推薦掛牌報價轉讓協議，公司選定律師事務所、會計師事務所，配合主辦報價券商盡職調查，申請股份報價轉讓試點企業資格，申請股份報價轉讓試點企業資格，主辦報價券商向主管機關報送推薦掛牌備案文件，主管機關對備案文件進行審查，主管機關備案確認 ,一富財經解答

❽ 新三板的操作流程和上市的條件

流程：
1、擬掛牌的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司；2、.主辦券商對擬掛牌股份公司進行盡職調查，編制推薦掛牌備案文件，並承擔推薦責任；3、主辦券商應設立內核機構，負責備案文件的審核；4、通過內核後，主辦券商將備案文件上報至中國證券業協會審核。

條件：
( 1）新三板存續滿兩年（有限公司整體改制可以連續計算）；( 2）新三板主營業務突出，具有持續經營記錄；( 3）公司治理結構健全，運作規范；( 4）股份發行和轉讓行為合法合規；( 5）公司注冊地址在試點國家高新園區；( 6）地方政府出具掛牌試點資格確認函。
目前基本情況是這樣，望採納。

❾ 請問，新三板IPO上市流程

「新三板」不叫IPO，那叫「新三板」掛牌。具體程序如下:
（1）公司改制為股份公司；
（2）主辦券商盡職調查；
（3）券商內核；
（4）券商製作備案文件並報協會；
（5）證券業協會備案審查；
（6）協會予以或不予備案。
主要流程如上，還有其他細節，在此不一一贅述。