空壳券商

『壹』 上市公司多次定向增发，聘用券商可以不是同一家吗

可以是可以...这个是可以交接的...
但是...这都是合作出问题以后才会换....
换句话说...可能前面的券商发现什么猫腻了...不愿意做...怕担风险所以就不做了.....
比如空壳公司做账...就是为了挣钱....一旦被发现后患无穷啊....
建议你多看看 是为什么~~！

『贰』 公司在纳斯达克上市流程和原始股交易规则

一、纳斯达克上市流程如下：

1、采取直接上市方式进行纳斯达克上市运作的流程

申请立项：向中华人民共和国证券监督管理委员等相关部门申请到境外上市的立项。

提出申请：由券商律师、公司律师和公司本身加上公司的会计师做出S-1、SB-1或SB-2等表格，向美国证监会及上市所在州的证券管理部门抄送报表及相关信息，提出上市申请。

等待答复：上述部门会在4~6个星期内给予答复，超过规定时间即认为默许答复。

法律认可。根据中美已达成的上市备忘录，要求上市公司具备在中国有执业资格的律师事务所出具的法律意见书，这意味着上市公司必须取得国内主管部门的法律认可。

招股书阶段。在这一时期公司不得向公众公开招股计划及接受媒体采访，否则董事会、券商及律师等将受到严厉惩罚，当公司再将招股书报送SEC后的大约两三周后，就可得到上市回复，但SEC的回复并不保证上市公司本身的合法性。

路演与定价。在得到SEC上市回复后，公司就可以准备路演，进行招股宣传和定价，最终定价一般是在招股的最后一天确定，主要由券商和公司两家商定，其根据主要是可比公司的市盈率。

招股与上市。定价结束后就可向机构公开招股，几天之后股票就可以在纳斯达克市场挂牌交易。

保持纳斯达克上市地位，反购并。

2、采取买壳上市方式进行纳斯达克上市运作的流程

决定上市：公司决定在NASDAQ市场上市。决议可由股东会或董事会做出。

制定方案：委任金融或财务顾问，制定上市计划及可操作性方案。

审计评估：委任美方投资银行或金融服务公司，制定详细的日程表，在国内进行公司审计、评估。

收购方案：设立离岸公司，收购空壳公司（已在NASDAQ市场上市的公司），通过空壳公司对本公司进行收购。

合并报表。

上市交易。由包销商进行私人配售或公开发行新股。

保持纳斯达克上市地位，反购并。

3、采取控股合并方式进行纳斯达克上市运作的流程

公司决定：公司决定在NASDAQ市场上市，决议可由股东会或董事会做出。

制定方案：委任金融或财务顾问，制定上市计划及可操作性方案。

实现控股：设立离岸公司，通过交叉持股的方式拥有公司部分国内企业的控股权。

审计评估：委任美方投资银行或金融服务公司，制定详细作业时间表，进行国内的公司审计、评估。

合并报表：通过离案公司收购目标公司（已在NASDAQ市场上市的公司）增发新股的方式将离岸公司拥有的国内企业部分与目标公司合并报表。

上市交易：由包销商进行私人配售或公开发行新股。

保持纳斯达克上市地位，反购并。

二、原始股交易规则：

(1) 从买卖双方决定价格的不同，分为议价买卖和竞价买卖。议价买卖就是买方和卖方一对一地面谈，通过讨价还价达成买卖交易。它是场外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或为了节省佣金等情况下采用。

竞价买卖是指买卖双方都是由若干人组成的群体，双方公开进行双向竞争的交易，即交易不仅在买卖双方之间有出价和要价的竞争，而且在买者群体和卖者群体内部也存在着激烈的竞争。

最后在买方出价最高者和卖方要价最低者之间成交。在这种双方竞争中，买方可以自由地选择卖方，卖方也可以自由地选择买方，使交易比较公平，产生的价格也比较合理。竞价买卖是证券交易所中买卖股票的主要方式。

(2) 按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易。直接交易是买卖双方直接洽谈，股票也由买卖双方自行清算交割，在整个交易过程中不涉及任何中介的交易方式。场外交易绝大部分是直接交易。间接交易是买卖双方不直接见面和联系，而是委托中介人进行股票买卖的交易方式。

(3)按交割期限不同，分为现货交易和期货交易。现货交易是指股票买卖成交以后，马上办理交割清算手续，当场钱货两清，期货交易则是股票成交后按合同中规定的价格、数量，过若干时期再进行交割清算的交易方式。

(2)空壳券商扩展阅读：

纳斯达克上市条件：

1、需有300名以上的股东。

2、满足下列条件的其中一条：

（1）股东权益（公司净资产）不少于1500万美元，最近3年中至少有一年税前营业收入不少于100万美元。

（2）股东权益（公司净资产）不少于3000万美元。不少于2年的营业记录。

（3）在纳斯达克流通的股票市值不低于7500万美元，或者公司总资产、当年总收入不低于7500万美元。

3、每年的年度财务报表必需提交给证管会与公司股东们参考。

4、最少须有三位做市商参与此案（每位登记有案的做市商须在正常的买价与卖价之下有能力买或卖100股以上的股票，并且必须在每笔成交后的90秒内将所有的成交价及交易量回报给美国证券商同业公会(NASD)）。

纳斯达克CEO 罗伯特·格雷非尔德纳斯达克小额资本市场（Nasdaq Small Cap Market，简称NSCM）

纳斯达克专为成长期的公司提供的市场，纳斯达克小资本额市场有1700多只股票挂牌。作为小型资本额等级的纳斯达克上市标准中，财务指标要求没有全国市场上市标准那样严格，但他们共同管理的标准是一样的。

上市开盘价4美元以上必需维持90天，之后不得低于1美元，否则就要降级到柜台交易告示板，反之若公司营运良好且股价上升在5美元以上，则可申请到全国市场交易。

参考资料来源：网络-纳斯达克证券交易所

『叁』 涌金系和德隆系的关系

目前流传的一个版本，魏东离奇死亡，与在九芝堂重组中国资流失有关，对于此说法，目前暂未得到权威证实。有消息称，魏东此前在接受有关部门的调查，但具体原因还不明朗。
在“德隆系”、“鸿仪系”、“朝华系”等轰然倒下后，“涌金系”似乎成了中国股市老一代“系类家族企业”的最后代表。但这一切在4月29日再生变数。当天，近年来在资本市场低调运作的“涌金系”掌门人、国金证券实际控制人魏东意外身亡。

4月29日早晨，毫无征兆地，曾经叱诧中国资本市场而硕果仅存的资本湘军——涌金系掌门人魏东在北京从17楼上一跃而下，即时身亡，时年41岁。此消息来源于证券业一位资深人士，但记者暂未得到魏东同事及家属方的证实。

截止发稿时，又有消息称魏东是因身体原因突然病故。可能此种说法会让一些不甚了解内情的人士扼腕。

据国金证券知情人士透露，在魏东出事前几日，有关部门曾经约谈了魏东，回来之后魏东便情绪低落，很少讲话。

随后记者从 银河证券、兴业证券、上海 申银万国、联合证券、 国信证券等券商消息人士处证实，有关部门已经对涌金系展开调查，目前已发现的主要问题集中于两个方面：在九芝堂重组、收购国金证券过程中涉嫌国有资产流失。30日下午，国金证券董秘办、证券事务部两部电话一直处于忙线中和无人接听的状态，券商消息人士方面的看法没有得到国金证券官方证实。

“涌金系”麾下的两家上市公司国金证券和九芝堂停牌。九芝堂董事长余克建告诉本报记者，九芝堂停牌跟魏东没有关系。并且他说，觉得魏东“自杀”不可思议，因为他的各项事业都欣欣向荣。九芝堂董事会秘书蔡光云表示，正在落实公告内容，将通过正常流程公布比如网络，因为已经休市了。

得知魏东意外身亡的消息，证券界人士均感觉难以相信，因为魏东平时给人的感觉是：“聪明”、“极具亲和力”、“人脉极广”、“年轻有为，前途无量”没有一丝悲观厌世的情绪。北京一位和魏东平日素有接触的规范类券商投行部老总告诉记者：“魏东家境不错，身上的光环太多，经历的挫折甚少，选择了这条路，实在令人痛惜。”

魏东发家

他告诉记者，“魏东出生于1967年，1986年考入中央财经金融学院国民经济管理系本科，1990年本科毕业，后进入一家金融机构工作，之后又攻读了研究生。1994年，时年27岁的魏东在北京成立了北京涌金财经顾问公司。在魏东创业初期，深受其父影响。”

中央财经大学老师向记者证实，魏东父亲魏振雄原是中央财大知名的会计学教授，同时还是财政部高级会计师评委会委员。而魏东曾任财政部科员、中经开信托投资公司证券部主管等经历，也被外界视为依靠父亲关系的一个证明。

“依靠父亲起家这一说法，在魏东生前，最令其反感。”前述国金证券人士告诉记者。但毋庸置疑的是，在涌金系发展壮大的过程中，其父魏振雄、其弟魏锋均立下汗马功劳。

虽然贵为资本市场呼风唤雨的人物，但是魏东、魏锋行事均十分低调，“没有接受过媒体采访”，前述投行老总称：“兄弟俩给外界的感觉是十分齐心，魏东善于任用人才，而且在人脉关系上左右逢源，弟弟魏锋擅长公司战略方面的工作。”

1994年，时年27岁的魏东在北京成立了北京涌金财经顾问公司。1995年，魏东创建上海涌金实业有限公司，1999年又以1.8亿元注册湖南涌金投资(控股)有限公司。虽然是“外来的和尚”，但湖南涌金成立后迅速发展了不少湖南客户，帮他们进行股份制改造和上市设计。其中成为飞龙实业(现为金荔科技600762)和酒鬼酒上市时的十大股东。湖南涌金更是后来成为了“涌金系”的核心投资平台。

凭借对政策的敏感和把握，早期的涌金系主要从事转配股、法人股受让、配售新股等一些中国资本市场发展特定阶段的股权交易，在这个阶段，对于法人股能不能转让的讨论还如火如荼，“涌金系”就大胆介入，一方面“涌金系”积累了股权投资经验，令一方面为“涌金系”日后发展壮大积累了资本。而“涌金系”大胆、果敢的名声也在此时蜚声中国资本市场。

国务院发展研究中心金融研究所巴曙松在《涌金系上岸》一文中指出，2002年是“涌金系”重要的分水岭。在此之前，涌金系主要是抓住中国计划经济向市场经济过渡过程中产生的一系列政策机会，根据政策热点转战各个投资市场，以“盲点套利”模式(利用市场的定价错误或者制度障碍来获得收益)获取相对低风险下的高收益。之后，涌金系开始进入实业领域，控股九芝堂，成为 千金药业的第二大股东等。随着其控股的 成都建投成为A股市场第一高价金融股、以风险投资方式投资的 青岛软控、北青传媒成功上市，再加上其他与九芝堂、千金药业、云南信托等资产相关联的上市公司、金融类企业、参股的一些未上市高科技企业。“涌金系”初具雏形。

『肆』 股票开户取消佣金5元限制，这样的券商真的不多

是的，现在办理开户是不手任何手续费的。

『伍』 向东，勿忘初心中和期权的骗子，明明是空壳，骗我是国资，还我血汗钱。

没有什么可想的，直接报警吧，这样还有可能挽回点损失，就算不能挽回损失也要让可恨的人受到法律的制裁，祝顺利

『陆』 华夏证券的概述

华夏证券成立于1992年末，是中国成立最早规模最大的全国性证券公司之一。从1995年起，华夏证券在证券交易额、营业收入、利润总额等指标的排名中均位于行业前列。
与同期其他券商一样，华夏证券之后陷入了未加限制的扩张，投资于各类实业，之后又违规坐庄，之后更是深陷保底违规委托理财，给公司造成巨额亏损。
除挪用客户保证金，华夏证券还在大规模对外融资，甚至增资扩股，由于财务成本过高，最终难以收拾。 2005年12月15日，中国证监会和北京市人民政府发文决定停止该公司及所属分公司、证券营业部和证券服务部的证券业务活动，撤销华夏证券公司的业务许可。
2005年8月，中信证券与中国建银投资有限责任公司共同出资筹建了中信建投证券有限责任公司和建投中信资产管理有限公司，分别受让华夏证券的全部证券业务及相关资产和非证券类资产。华夏证券公司名称得到保留，但成为没有任何业务的空壳公司，承接原华夏证券的债务。
据受理华夏证券破产的北京市二中院的一位人士介绍，华夏证券的破产过程并不漫长。从去年9月份“三暂缓”停止后，中国科技证券正式被北京二中院承办，到7月3日，已经进行了第一次财产分配，金额1.5亿元，主要涉及工会、社保基金、公积金等机构。
这次分配主要是针对四川震区内江等地的一些具体情况：有些灾民需要修缮房屋。法院因此选择在奥运前期进行了第一次财产分配。部分财产已经分配到当事人手里。
这位人士还介绍，华夏证券是7月被北京二中院受理，案件前期清理工作是由清算组进行的，清算组是由信达资产进行。鉴于这种情况，法院已把信达资产指定为破产管理人。

『柒』 公司在美国上市有什么条件

公司在美国上市要同时符合证监会要求和美国证券交易所条件。

证监会要求：

1、符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。

2、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。

3、净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

4、具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。

5、上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。

6、证监会规定的其他条件。

美国证券交易所条件：

1、最少要有500,000股的股数在市面上为大众所拥有；

2、最少要有800名的股东（每名股东需拥有100股以上）；

3、满足下列条件的其中一条：

三年的税前营业利润合计不少于1亿美元，2年的税前营业利润合计不低于2500万美元。

12个月的收入不低于1亿美元，3年的经营现金流入合计不少于1亿美元，两年的经营现金流入每年均不少于2500万美元，流通股市值不低于5亿美元。

流通股市值不低于7.5亿美元，一年的收入不低于7500万美元。

(7)空壳券商扩展阅读：

美国上市好处：

美国上市局限少，估值高，周期短。

1、美国上市门槛低；

美国上市政策采取的是注册制度，对需要上市的公司不设盈利门槛，因此适合处于迅速发展急需融资的各类公司,甚至在国内A股无法上市的互联网金融、农业、房地产企业也能登上美股。

2、在美国上市估值高、市盈率也高；

3、美国上市政策较宽松，周期短；

4、在美上市没有风险，创始人仍对公司有控制权；

5、更大的市值增长空间；

6、管理层利益最大化。

『捌』 求教，为什么利弗莫尔总能在空壳证券公司里

利弗莫尔不是在空壳公司。刚开始是在对赌行，那是假证券公司