主办券商现场检查

Ⅰ 主办券商是规范运作的第一责任主体是正确的吗

券商对新三板挂牌企业的作用和好处
推荐企业成功进入新三板并不意味着主办券商工作的终结，恰恰相反，挂牌是主办券商工作的起点，挂牌后主办券商需要对公司进行持续督导服务，开展大量的孵化、培育工作。这主要包括：
1．督促挂牌公司规范运作、切实履行信息披露义务，加强内部控制，完善公司治理，牢固树立保护公众投资者权益的理念。具体包括培训挂牌公司的董事、高管人员，帮助公司建立完善内部制度和操作规程，审核挂牌公司的财务报表及公告文稿，特定情况下对公司进行现场检查等。
2．提供融资、并购方面的服务。报价系统建立了适应中小企业特点的定向增资制度，即面向特定投资者的小额快速融资制度。与主板的融资制度相比，该制度程序简单、方式灵活、企业融资的自主性更强。通过定向增资，挂牌企业可以及时筹集资金投入市场前景好的生产项目，迅速扩大规模，抢占市场先机；可以引入战略投资者改善其股权结构，提升治理水平，为其发展理顺上下游关系。通过购并，挂牌公司可以实现快速扩张，进行产业整合，提高在行业中的品牌和地位。
3．帮助公司股份合理定价，实现价值发现。具体体现为通过尽职调查对企业进行深入了解和价值判断，通过培育提升企业价值，通过转让定价实现价值。代办系统引入做市商制度，主办券商可更直接、更有效地实现挂牌公司股份的价值发现，并提供充足的流动性。 只有主办券商切实履行好上述督导培育功能，中小企业才能借助在新三板挂牌加速成长，才能真正插上“资本的翅膀”。而主办券商也可籍此回归证券中介机构的本质，做到“归位尽责”，形成自身的核心竞争力，走出差异化¾营的道路，改变当前主要提供通道式服务、盈利模式单一的状况。
4. 挂牌公司经过报价系统的孵化、培育，达到相关条件后，主办券商可以充当保荐机构，推荐其进入中小板、创业板等更高层次的资本市场。通过与挂牌公司的沟通，帮助其深入分析公司所处发展阶段及自身条件，科学制定发展规划，将精力集中在夯实企业发展基础上。以世纪瑞尔公司为例，该公司第一次申请中小板上市未果后，及时调整规划，在报价系统实施一次定向增资，引入战略投资者，投资项目取得较好效益，收入与利润大幅增长，再次申请创业板上市时，审核反馈问题只有40余个，仅5个月就获得核准，而较其早半年申报的几家挂牌公司目前仍在审核过程中。这充分说明，挂牌公司应充分利用代办系统做大做强：一是不断提高公司规范运作水平，消除可能影响上市的财务、法律方面的风险因素；二是通过增资等方法扩大企业规模，使生产能力、收入和利润水平等跨上台阶；三是安排好公司的资金、资产负债结构以及募投项目，提高通过率。在各方面条件较为成熟后，再启动公开发行上市的工作，不要超越自身发展阶段急于求成。

Ⅱ 主办券商有何重要性

券商对新三板挂牌企业的作用和好处
推荐企业成功进入新三板并不意味着主办券商工作的终结，恰恰相反，挂牌是主办券商工作的起点，挂牌后主办券商需要对公司进行持续督导服务，开展大量的孵化、培育工作。这主要包括：
1．督促挂牌公司规范运作、切实履行信息披露义务，加强内部控制，完善公司治理，牢固树立保护公众投资者权益的理念。具体包括培训挂牌公司的董事、高管人员，帮助公司建立完善内部制度和操作规程，审核挂牌公司的财务报表及公告文稿，特定情况下对公司进行现场检查等。
2．提供融资、并购方面的服务。报价系统建立了适应中小企业特点的定向增资制度，即面向特定投资者的小额快速融资制度。与主板的融资制度相比，该制度程序简单、方式灵活、企业融资的自主性更强。通过定向增资，挂牌企业可以及时筹集资金投入市场前景好的生产项目，迅速扩大规模，抢占市场先机；可以引入战略投资者改善其股权结构，提升治理水平，为其发展理顺上下游关系。通过购并，挂牌公司可以实现快速扩张，进行产业整合，提高在行业中的品牌和地位。
3．帮助公司股份合理定价，实现价值发现。具体体现为通过尽职调查对企业进行深入了解和价值判断，通过培育提升企业价值，通过转让定价实现价值。代办系统引入做市商制度，主办券商可更直接、更有效地实现挂牌公司股份的价值发现，并提供充足的流动性。 只有主办券商切实履行好上述督导培育功能，中小企业才能借助在新三板挂牌加速成长，才能真正插上“资本的翅膀”。而主办券商也可籍此回归证券中介机构的本质，做到“归位尽责”，形成自身的核心竞争力，走出差异化¾营的道路，改变当前主要提供通道式服务、盈利模式单一的状况。
4. 挂牌公司经过报价系统的孵化、培育，达到相关条件后，主办券商可以充当保荐机构，推荐其进入中小板、创业板等更高层次的资本市场。通过与挂牌公司的沟通，帮助其深入分析公司所处发展阶段及自身条件，科学制定发展规划，将精力集中在夯实企业发展基础上。以世纪瑞尔公司为例，该公司第一次申请中小板上市未果后，及时调整规划，在报价系统实施一次定向增资，引入战略投资者，投资项目取得较好效益，收入与利润大幅增长，再次申请创业板上市时，审核反馈问题只有40余个，仅5个月就获得核准，而较其早半年申报的几家挂牌公司目前仍在审核过程中。这充分说明，挂牌公司应充分利用代办系统做大做强：一是不断提高公司规范运作水平，消除可能影响上市的财务、法律方面的风险因素；二是通过增资等方法扩大企业规模，使生产能力、收入和利润水平等跨上台阶；三是安排好公司的资金、资产负债结构以及募投项目，提高通过率。在各方面条件较为成熟后，再启动公开发行上市的工作，不要超越自身发展阶段急于求成。

Ⅲ 新三板 券商 内部审核 还要 多久

企业挂牌新三板的条件是，有持续经营能力，第一路演小编可以告诉你，企业在新三板的整个生命周期中，都需要券商的持续督导。
一、新三板挂牌企业是需要券商的持续督导的，也就是说只要企业还是新三板企业，就一定需要券商的督导，但是不一定要是同一券商。
二、主办券商需要在公司挂牌期间履行持续督导义务，主要包括五个方面：
1、指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查；
2、指导和督促挂牌公司完善治理机制，提高规范运作水平；
3、对挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训；
4、对挂牌公司信息披露和公司治理情况进行现场检查；
5、在发现挂牌公司存在不规范行为时，及时向全国股份转让系统公司报告，并视情况发布风险警示公告。全国股份转让系统公司将发布主办券商持续督导工作指引，明确和细化主办券商持续督导职责。
三、要求主办券商对挂牌公司进行持续督导义务，主要包括两个方面：
1、发挥市场的培育功能，帮助挂牌公司尽快熟悉资本市场，为其持续发展奠定基础；
2、主办券商通过持续督导可以优先为挂牌公司提供融资、做市、并购重组等资本市场服务，建立主办券商权责利相统一的市场化激励约束机制，促使主办券商推荐有发展潜力的企业挂牌，与中小企业共成长。
四、
根据新三板规则，主办券商在企业发展过程中承担系统性风险，对企业进行挂牌前的尽职调查、挂牌后的持续督导，其中持续督导是在公司挂牌后，主办券商需持续督导挂牌企业应合规合法的履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。但同一主办券商对同一挂牌公司的持续督导可以是非连续的，同一挂牌公司可由不同的主办券商持续督导，但持续督导不可间断。可见，持续督导贯穿挂牌公司在新三板挂牌的整个生命周期。

Ⅳ 开源证券是哪些新三板企业的主办券商

据了解，11月共有97家主办券商参与评价，40家主办券商评价点值在90点以上，占比42.10%，比10月有所下降；33家主办券商评价点值在80~90点之间，占比34.74%；15家主办券商评价点值在70点~80点，占比15.79%；7家主办券商评价点值在70点以下，占比7.37%。评价结果显示，华宝证券、银泰证券等7家券商排名靠后。

按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。
据了解，11月全国股转公司共记录负面行为306条，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%；推荐后督导类169条，占比55.23%；交易管理类29条，占比9.48%；综合管理类23条，占比7.51%。

Ⅳ 全国中小企业股份转让系统有限责任公司的管理办法

为了加快推进全国中小企业股份转让系统建设，切实为广大中小企业提供资本市场服务，2月2日，中国证监会公布《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），自公布之日起实施。
据中国证监会有关部门负责人介绍，《暂行办法》主要解决三方面问题：一是确立全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股份转让系统公司”）及挂牌公司的法律地位；二是明确全国股份转让系统公司的职能，对其组织结构提出特殊要求，对其履行自律监管职责提出明确要求；三是建立全国股份转让系统的基本监管框架，在明确和突出全国股份转让系统公司自律监管职责的同时，规定中国证监会依法实行统一监管。
《暂行办法》共6章，35条，包括总则、全国股份转让系统公司的职能、全国股份转让系统公司的组织结构、全国股份转让系统公司的自律监管、监督管理及附则。《暂行办法》在制定过程中，坚持了以下原则：一是借鉴国际经验，探索监管创新。从境外发达市场的惯例来看，证券监管机构对公司制市场组织者的监管，主要包括治理结构监管、业务规则审批、现场检查三个方面。《暂行办法》积极探索了对我国第一家公司制证券市场组织机构的监管方式，规定了相应的内容。二是充分放权，支持市场创新。《暂行办法》力图赋予全国股份转让系统公司具有更加市场化的运作机制，更加充分的自主权和更加广阔的政策空间。因此，《暂行办法》按照市场优先和社会自治的总体思路，充分授权全国股份转让系统公司自主制定挂牌条件、转让方式、主办券商管理等各项基本业务规则，支持其探索形成高效、灵活、符合场外市场特征的规则体系和制度框架，增强竞争力。三是依法定责，公益优先。从国际实践看，培育和扶持中小企业具有一定公益性，多属政府部门承担的职责。因此，全国股份转让系统公司的社会公益属性更加凸显，承担着服务中小企业和负责自律监管的双重职能。为此，《暂行办法》在总则部分明确规定，全国股份转让系统公司应当坚持公益优先，创造公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为各参与人提供优质、高效、灵活、低成本的金融服务。《暂行办法》的具体条款也进一步体现了上述要求。四是简单明了，急用先行。考虑到现阶段对全国股份转让系统及全国股份转让系统公司的监管，还缺乏足够的实践经验，《暂行办法》定位于一个阶段性、探索性的监督管理办法，重点对一些重要事项作出原则性规定，对一些暂时难以明确的内容作了简化处理。随着扩大试点工作不断推进，今后可在条件具备的情况下进一步完善。
该负责人表示，《暂行办法》公布实施后，全国股份转让系统公司还将发布实施相关业务规则，全国场外市场的业务规则体系将逐步建立，为全国场外市场建设从区域性试点转为面向全国的规范运行奠定法律基础。

Ⅵ 新三板主办券商需要持续督导多长时间

企业挂牌新三板的条件是，有持续经营能力，第一路演小编可以告诉你，企业在新三板的整个生命周期中，都需要券商的持续督导。
一、新三板挂牌企业是需要券商的持续督导的，也就是说只要企业还是新三板企业，就一定需要券商的督导，但是不一定要是同一券商。
二、主办券商需要在公司挂牌期间履行持续督导义务，主要包括五个方面：
1、指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查；
2、指导和督促挂牌公司完善治理机制，提高规范运作水平；
3、对挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训；
4、对挂牌公司信息披露和公司治理情况进行现场检查；
5、在发现挂牌公司存在不规范行为时，及时向全国股份转让系统公司报告，并视情况发布风险警示公告。全国股份转让系统公司将发布主办券商持续督导工作指引，明确和细化主办券商持续督导职责。
三、要求主办券商对挂牌公司进行持续督导义务，主要包括两个方面：
1、发挥市场的培育功能，帮助挂牌公司尽快熟悉资本市场，为其持续发展奠定基础；
2、主办券商通过持续督导可以优先为挂牌公司提供融资、做市、并购重组等资本市场服务，建立主办券商权责利相统一的市场化激励约束机制，促使主办券商推荐有发展潜力的企业挂牌，与中小企业共成长。
四、 根据新三板规则，主办券商在企业发展过程中承担系统性风险，对企业进行挂牌前的尽职调查、挂牌后的持续督导，其中持续督导是在公司挂牌后，主办券商需持续督导挂牌企业应合规合法的履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。但同一主办券商对同一挂牌公司的持续督导可以是非连续的，同一挂牌公司可由不同的主办券商持续督导，但持续督导不可间断。可见，持续督导贯穿挂牌公司在新三板挂牌的整个生命周期。

Ⅶ 肖刚对新三板做出哪些贡献

1、2013年7月15日：加紧落实新三板扩至全国实施方案
肖钢在国务院召开的全国小微企业金融服务经验交流电视电话会议上表示，证监会加紧落实中小企业股份转让系统试点扩大至全国的具体实施方案。在清理整顿各类交易场所基础上，支持证券公司通过区域性股权转让市场为中小微企业提供挂牌公司推荐、股权代理买卖等服务。

2、2013年11月19日：新三板要向全国扩大

肖刚在财经年会上表示，中国建设多层次资本市场是很广的体系，我们要壮大主板，丰富主板，继续发展中小板，改革创业板，扩大新三板，现在要向全国扩大，规范和发展区域性股权市场，发展证券公司的柜台交易市场，我对资本市场未来发展充满信心。
2013年12月13日，《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》正式发布，新三板的春天正式来临。

3、2014年3月11日：新三板扩大到全国，区域性股权市场纳入多层次资本市场体系

十二届全国人大二次会议新闻中心记者会上，肖钢表示，进一步发展多层次股票市场。大家都知道，包括主板、中小板、创业板、“新三板”，国务院已经做出了将“新三板”扩大到全国的决定。另外今年还将在清理整顿的基础上，将区域性股权市场纳入到多层次资本市场体系。

4、2015年3月5日：新三板创业板转板今年试点

证监会主席肖钢5日接受证券时报采访时表示，多层次市场间转板机制是个较复杂的问题，今年将进行调研和试点，不会全面推开。目前考虑先从新三板跟创业板之间的转板机制进行试点，制定该转板方案是今年改革的重要工作之一。

5、2015年06月26日：建立区域性股权市场与新三板的合作机制

肖钢强调，新三板立足于服务创新型、创业型、成长型企业，带动了社会资本对创新创业企业支持的前移；大力培育私募市场，支持私募基金规范发展，进一步壮大了服务创新创业的民间资本力量。

肖钢表示，新三板作为全国性的证券交易场所，要充分发挥其以机构投资者为主的制度优势，切实完善主办券商制度，场内业务与场外业务发展并重，公募与私募并举，丰富投融资产品和工具，健全“小额、便捷、灵活、多元”的投融资机制，全面增强服务创新型、创业型、成长型企业的能力。要规范发展区域性股权市场，使之成为企业投融资对接平台、企业改制规范平台、政府扶持资金运用平台。要建立工商登记部门与区域性股权市场的股权登记对接机制，支持股权质押融资。研究设立专门服务于区域性股权市场的小微证券公司试点，建立区域性股权市场与新三板的合作机制。

6、2016年1月16日：注册制循序渐进，加快完善新三板制度规则体系

2016年全国证券期货监管工作会议上，关于新三板，肖刚做了如下发言：
注册制循序渐进，加快完善“新三板”制度规则体系
加快完善新三板制度规则体系，优化小额、快速、灵活、多元的投融资机制，更好发挥对创新型、创业型、成长型中小微企业的支持作用。
规范发展区域性股权市场，探索建立区域性股权市场与“新三板”的合作机制，引导登记备案、运作规范的私募投资基金等机构投资者参与区域性股权市场。
从严监管，强化制度规则执行
加强非上市公众公司监管，落实现场检查工作规程。强化新三板挂牌公司制度规则执行和自律管理要求。
强化一线监管，提高监管有效性
对私募基金等“类金融机构”在“新三板”挂牌和融资活动，要深入研究并加强监管。

Ⅷ 315被曝什么了

2008年,2009年，315晚会连续两年调查垃圾短信群发和个人隐私泄露问题。 到今天这个问题还存在，尽管三大运营商还在努力，全国开始实名制，但这个现象还有发生，每年都有受害者受骗上当。
2013年，315晚会报道了苹果手机售后服务“内外有别，双重标准”，粉丝生气归生气，随后苹果推出新系列手机，都受到了热烈追捧。现在苹果依旧活得好好的，在果粉眼中还是神机，出新款必买。
2014年，315晚会曝光现澳大利亚“澳妙可”婴幼儿配方奶粉篡改产品保质期，从此澳妙可消失在大众的生活中。刚刚笔者在淘宝搜索一下，结果，请看下图。惨淡出局。
2015年，315曝光4S店，东风日产、上海大众、奔驰4S店因故意虚报和夸大车辆故障，被“光荣”上榜。原因是，一简单故障的汽车（点火线圈插头松动，重启系统即修复）但在这些4S店，却要你更改火花塞等各种大修，其中奔驰维修费报价近万元。如今这个现象，到底还有没有，得看卧底记者还有没有那份闲情逸致了。
2016年，饿了么被爆料引导商家虚构地址、上传虚假实体照片，甚至默认无照经营的黑作坊入驻。紧随着网络上各种口诛笔伐，各大电视台相继曝光。如今饿了么越搞越大，都快成外卖界的老大了。

Ⅸ 全国中小企业股份转让系统的暂行办法

全国中小企业股份转让系统有限责任公司
管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。
第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。
第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。
第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。
第二章 全国股份转让系统公司的职能
第八条 全国股份转让系统公司的职能包括：
（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；
（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；
（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；
（四）组织、监督股票转让及相关活动；
（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；
（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；
（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；
（八）中国证监会批准的其他职能。
第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。
全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。
第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。
第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。
第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。
全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。
第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。
第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。
第三章 全国股份转让系统公司的组织结构
第十五条 全国股份转让系统公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。
全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。
第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。
全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。
第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成及议事规则应当符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，并报中国证监会备案。
第十八条 全国股份转让系统公司董事长、副董事长、监事会主席及高级管理人员由中国证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全国股份转让系统公司章程的有关规定。
前款所述高级管理人员的范围，由全国股份转让系统公司章程规定。
第十九条 全国股份转让系统公司应当根据需要设立专门委员会。各专门委员会的组成及议事规则报中国证监会备案。
第四章 全国股份转让系统公司的自律监管
第二十条 全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。
主办券商业务包括推荐股份公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，代理投资者买卖挂牌公司股票，为股票转让提供做市服务及其他全国股份转让系统公司规定的业务。
第二十一条 全国股份转让系统公司依法对股份公司股票挂牌、定向发行等申请及主办券商推荐文件进行审查，出具审查意见。
全国股份转让系统公司应当与符合条件的股份公司签署挂牌协议，确定双方的权利义务关系。
第二十二条 全国股份转让系统公司应当督促申请股票挂牌的股份公司、挂牌公司及其他信息披露义务人，依法履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十三条 挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，不符合持续挂牌条件的，全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定，及时公告，并报中国证监会备案。
第二十四条 挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。
第二十五条 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关业务规则。
第二十六条 因突发性事件而影响股票转让的正常进行时，全国股份转让系统公司可以采取技术性停牌措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护股票转让的正常秩序，可以决定临时停市。
全国股份转让系统公司采取技术性停牌或者决定临时停市，应当及时报告中国证监会。
第二十七条 全国股份转让系统公司应当建立市场监控制度及相应技术系统，配备专门市场监察人员，依法对股票转让实行监控，及时发现、及时制止内幕交易、市场操纵等异常转让行为。
对违反法律法规及业务规则的，全国股份转让系统公司应当及时采取自律监管措施，并视情节轻重或根据监管要求，及时向中国证监会报告。
第二十八条 全国股份转让系统公司应当督促主办券商、律师事务所、会计师事务所等为挂牌转让等相关业务提供服务的证券服务机构和人员，诚实守信、勤勉尽责，严格履行法定职责，遵守法律法规和行业规范，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
第二十九条 全国股份转让系统公司发现相关当事人违反法律法规及业务规则的，可以依法采取自律监管措施，并报中国证监会备案。依法应当由中国证监会进行查处的，全国股份转让系统公司应当向中国证监会提出查处建议。
第五章 监督管理
第三十条 全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要，全国股份转让系统运行情况，全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况、日常工作动态以及中国证监会要求报告的其他信息。
全国股份转让系统公司的其他报告义务，比照执行证券交易所管理有关规定。
第三十一条 中国证监会有权要求全国股份转让系统公司对其章程和业务规则进行修改。
第三十二条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司进行监管，开展定期、不定期的现场检查，并对其履职和运营情况进行评估和考核。
全国股份转让系统公司及相关人员违反本办法规定，在监管工作中不履行职责，或者不履行本办法规定的有关义务，中国证监会比照证券交易所管理有关规定进行查处。
第六章 附 则
第三十三条 全国股份转让系统公司为其他证券品种提供挂牌转让服务的，比照本办法执行。
第三十四条 在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。
第三十五条 本办法公布之日起施行。

Ⅹ 全国股份转让系统投资者如何开户投资

你好，可通过证券公司申请开户。