券商合规细则来了

Ⅰ 证券公司集合资产管理业务实施细则的第四章 风险管理与内部控制

第五十二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第五十四条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第五十五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
第五十七条 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第五十八条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：
（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
（二）挪用集合计划资产；
（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；
（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
第五十九条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管业务。
资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。
第六十条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。

Ⅱ 急！！！请问谁知道有关证券公司合规管理的工作指引，在哪里能找到

http://shengyuanxiang.bq.bokee.net/newcirclemole/article_viewEntry.do?id=490053&circleId=102859
http://tang6666.itpub.net/archives/26630/20070712

Ⅲ 证券公司的 合规人员有什么要求是什么标准

合规就是好像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！

Ⅳ 证券合规是什么，介绍详细一点！还有最好有一篇合规实习工作心得！！！急！！！

就是证券从业人员要合乎规章制度。职业道德的要求。

Ⅳ 证券公司的合规岗位如何

证券公司合规专员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定版和行业自律规则的变化，在公权司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

Ⅵ 证券营业部合规管理员工作手册谁能给一个，谢谢

员工符合乘坐卧铺或豪华空调，轮船二等舱的，非主观原因未能乘坐的，可按硬年终盘点财务中心会同管理部门及相关部门于年度终了一个月内对固定资产、存货

Ⅶ 全球范围内证券行业合规管理制度的发展近况和现状

我来回答，新款SPARK乐驰进行了18项技术升级，其中包括:
倒车雷达的加装让初入车场的新手不再畏惧倒车时无法看清的盲区，使停车入位更加得心应手；ABS与安全气囊丰富了主动与被动安全配置，弥补了微轿产品安全性能差的弊端，也为在紧急时刻化险为夷提供了可能；
08款SPARK乐驰增加MP3、排气管装饰、铝合金踏板、车门迎宾踏板增加了SPARK乐驰的时尚元素，在细节处体现出产品的精致与细腻；遥控钥匙、四门电动窗、后电热玻璃为SPARK乐驰车主增加了更大的便利性。
08款SPARK乐驰增加了动力转向、遥控中控锁和电动车窗，使整车在驾驶上更加的灵活、更加方便，带给消费者无限（参数 资料图)的驾驶乐趣；另外，为了进一步增强产品的安全性能，还 高位刹车灯、前排预紧式ELR安全带、电动外后视镜、电热玻璃一系列安全设备，08款SPARK乐驰在同级车里安全性能已属上呈之作；在舒适度上，08款SPARK乐驰也有明显的提升，增加了电子指针组合仪表、亚光银时尚型仪表台、6/4分割后排多功能座椅、分体式可调头枕，既美观也很实用，让消费者在驾、乘的过程中更加舒适；此外，为了迎合年轻消费者的审美，08款SAPRK乐驰增加了紫黑色个性内饰、MP3数码播放器、铝合金轮辋和网眼彩色座椅供选择，在增强产品时尚性的同时也带来更多的实用价值。

总结一下：
动力转向：方向盘手感滑润，灵变易操控，哪怕新手也驾轻就熟。

遥控中控锁：电控便捷，行车安全停车安心。

电动车窗：升降自如，开合随心，开在路上不必为身边多动的孩子费神。

电动外后视镜：控制方便，拓宽后视视野，有效掌后方路况，美观又实用，两全齐美。

电子指针组合仪表：水晶蓝光显示，及时掌握驾驶数据，一目了然之间轻松监控。

亚光银时尚型仪表台：设计风格圆润悦目，各设备布局自然，给人舒适化视觉享受。

6/4分割后排多功能座椅：随意拆分，多样组合，空间大，利用率高，宽敞舒适。

分体式可调头枕：上下高度可调节，专为国人体型特质而设计，即使长时乘坐也倍感舒适。

MP3数码播放器：够酷够HIGH，劲爆潮曲随心点，是爱玩音乐的你的最爱。

网眼彩色座椅：绚丽色彩与车身相辉映倍显时尚，超强透气性乘坐舒适，引领微车内饰新风尚。

紫黑色个性内饰：带点神秘，带点性感，为你的追风之旅多点额外的精彩。

铝合金轮辋：立体造型，刚劲无比，在你的时尚行头上再多一份酷感。

倒车雷达：在没有旁人帮手下，也能自由停车倒车，哪怕有转角弯道都能放心。

安全气囊：加大尺寸设计，防患于未然，坚固屏障，挽救于危难。

ABS：高效制动，转向可控，确保安全。

高位刹车灯：人性化设计，为后方车辆指引动静，也是行路安全一大保障。

前排预紧式ELR安全带：长短自由调节，弹性舒适，力度适中，确保安全。

电热玻璃：有效去除玻璃雾气，视野倍感清晰，让驾车中的您专心掌控路况少受干扰，细节关怀，人性备至。

希望对你区分08款spark有帮助：） 16999希望对你有帮助！

Ⅷ 我国证券公司的监管制度及具体要求

目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件；在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求；加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
(二)以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(三)合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
(四)客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
(五)信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段