监管评级券商规定

① 查询券商的评级，AAA.AA.A.BBB.BB.B请问在哪里查询，上交所还是证监会，

先访问网页链接

然后在右上角的搜索框输入证券公司分类结果，就能搜索到如下内容

中国证监会公布2018年证券公司分类结果

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② 什么是监管评级

你说的是银行的监管评级吧！银监会现行的评级制度主体文件为《商业银行监管评级内部指引》 这是涉密文件。。 大体宗旨：确定了具有中国特色的“CAMELS＋”的监管评级体系 对商业银行的资本充足、资产质量、管理、盈利、流动性和市场风险状况等六个单项要素进行评级，加权汇总得出综合评级，而后再依据其他要素的性质和对银行风险的影响程度，对综合评级结果做出更加细微的正向或负向调整。综合评级结果共分为6级，其结果将作为监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。对于评级结果为5级和6级的高风险商业银行，银监会将给予持续的监管关注，限制其高风险的经营行为，要求其改善经营状况，必要时可采取更换高级管理人员、安排重组或实施接管甚至予以关闭等监管措施。 监管评级结果为保密信息 无特殊事由不能对外披露 无法查询。。。。 补充一下 不同条线的银行类机构 评级文件依据和标准是不同的 比如对股份制分支机构采用的是ROCA评级体系 而不是CAMELS+评级。。。

③ 证监会对券商分类评级的主要考量依据是什么

签证会对商圈分类评级主要考量的依据，就是券商的业务水平。

④ 证监会规定了券商之间的佣金吗具体是怎样的

有关部门已将建立券商佣金公示制和报备制提上日程。在定价公开化、市场化的过程中，引导券商提高经纪业务服务水平，促进经纪业务创新发展。(资料图片)

从记者在业内了解到的情况来看，除了个别券商所谓的“零佣金”和大客户享受的优惠佣金外，目前券商向个人投资者收取的佣金费用最低标准普遍维持在万分之五左右。“但这一最低标准还在继续下降，”业内人士告诉记者。

某券商经纪业务负责人为记者算了一笔账：以收取万分之五的佣金费为例，除去上缴给交易所、登记公司在内的过户费、清算费等各种规定费用外，券商自己可以留下的部分大概为万分二。而券商在包括人力成本、系统支持、硬件维护以及提供研究报告等运营经纪业务上的花费最低也要万分之三，仅收取万分之五的佣金费用明显入不敷出。

看似“赔本赚吆喝”的“买卖”为何还有那么多券商争抢着做，这位经纪业务负责人为记者解开了疑问。尽管增量部分的佣金收入入不敷出，但原有的老客户佣金费用较高，已基本能满足运营成本。而在人力、硬件等相同的条件下，交易量越大，交易成本也就越低，所以尽管目前佣金费用已经降到很低水平，但券商还不至于真的赔本。

业内人士指出，短期内，降低佣金的确能使客户数量有一个快速上涨，但从长期来看，其危害也是显而易见的。系统的升级、硬件的更新换代、培养专业的经纪人才为客户提供更丰富的服务等都需要大量的资金投入，而较低的佣金收入显然无法满足这一需求，从而影响整个行业的健康发展。

为了遏制行业内的恶性价格竞争，曾有两种解决方案被普遍讨论。一是建立为佣金收费设立“底线”，二是建立佣金公示、报备制度。

接受记者采访的券商经纪业务负责人均如此表示，相比设立“底线”的做法，建立公示制和报备制更合理、也更有效。由于各个券商经纪业务的运营费用不尽相同，很难计算出一个合理的“底线”。“从价格战现象的根源上来看，还是由券商经纪业务趋同，缺乏特色服务造成的。”上述负责人向记者表示，“努力提高服务水平、丰富服务内容、树立自身的鲜明特色才是根本。”

不少业内人士也表示，佣金公示、报备制度建立后，应取消0.3%的“上限”规定。提供高质量的服务必然也意味着运营成本的上升，上限的设置在一定程度上阻止了券商经纪业务水平提高的空间。“只要投资者认为券商提供的服务值那么多钱，愿意付，就应该允许。”

⑤ 谁知道国内证券公司评级中的2A 3A是什么意思，评价标准是什么

AAA（3A）信誉极好，几乎无风险 表示企业信用程度高、资金实力雄厚，资产质量优良，各项指标先进，经济效益明显，清偿支付能力强，企业陷入财务困境的可能性极小。

AA（2A）信誉优良，基本无风险 表示企业信用程度较高，企业资金实力较强，资产质量较好，各项指标先进，经营管理状况良好，经济效益稳定，有较强的清偿与支付能力。

根据证券公司分类监管规定 第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标；

按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

(5)监管评级券商规定扩展阅读：

证券信用评级作为信用评估的一个项目，具有重要的作用。

其一，证券信用评级为投资者提供证券的信息，减少了投资者获取信息的成本，并成为投资者进行决策的重要依据。

其二，证券信用评级为上市公司之间的比较提供信息，促使其扩展资源，改善经营管理。

其三，证券信用评级能引导股民投资趋于理性化，促进证券市场健康发展。

其四，证券信用评级可对资本市场起到监督的作用，是市场经济正常运行的有利保证。

然而，当其他信用评估项目在国内外得到发展的时候，传统的证券信用评级方法却举步维艰，需要创新改进。传统的证券信用评级的缺陷主要是证券信用评级在生存和发展的道路上，面临信息的价值、评级指标的选取、信息的加工及市场四个方面的困境。

⑥ 什么是A类A级证券公司

A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

1、A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

2、B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

3、C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

4、D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

5、E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

(6)监管评级券商规定扩展阅读：

证券公司评价指标

1、资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

2、公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

3、动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。

4、信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。

5、客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

6、信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

⑦ 中国证监会评为A类及以上等级券商每年什么时间

2016年7月15日，证监会在例行发布会上公布了证券公司分类结果；券商2017年评级结果在8月14日正式公布：2018年07月27日证监会公布最新2018年证券公司分类结果；所以券商等级应该是在第三季度公布

⑧ 券商的评级都有哪些分别代表什么例如买人,推荐等等,好象还分级数

每家券商都有自己的评级系统，通常包括强烈推荐、买入、持有、抛售等，同样的文字在不同的券商可能就是不同的评级等级，因此最好是到该券商的网站上查询其评级系统。