券商质控内核
『壹』 同花顺与券商版是同一个程序吗有什么区别
“同花顺”是继同花顺版后核新软件推出的重量级分析系统
券商版是在核新软件在“同花顺”的基础上根据券商的一些个性化需求做些改动后为券商定制的。程序内核及功能基本相同
各家券商现在所使用的软件大都是券商定制版的大智慧/钱龙/通达信或同花顺，也有部分券商使用自己开发的软件（功能一般），与各个软件开发商的软件大同小异，各有所长，区别不是很大的。
『叁』 哪些券商股票交易用的是通达信（或通达信内核）交易软件
中银国际，平安证券，
即使有的券商不是用的通达信，你也可以下载个通达信分析软件看行情，用自己的交易软件交易就行了。
『肆』 什么是证券公司内核部门，内核负责人是如何工作的
一、内部项目审核流程简介
（一）概述
国都证券在多年投资银行业务工作经验积累的基础上，建立了比较完善的业务内控制度，证券发行项目的质量控制主要通过立项审核和向证监会上报发行申请文件前的内部核查两个环节实现。
国都证券建立了两个机构：项目质量评审小组和内核小组，分别负责立项审核和内核决策；建立了常设机构合规与风险管理部(原风险控制部，下同)和内核小组办公室（以下简称“内核办”），负责立项和内核的预审，以及会议组织、表决结果统计、审核意见汇总，审核意见具体落实情况的核查等。
（二）立项审核流程说明
国都证券的立项审核包括立项审批和法律文件审查两部分，由投资银行总部项目质量评审小组、合规与风险管理部和我公司领导共同完成。
项目质量评审小组是投资银行总部下设的项目评审决策机构，由我公司从事投资银行业务的专业人员组成，基本人员组成为3人，以在立项审批表上发表意见的方式履行职责。立项审批经项目质量评审小组全体成员审核通过后报合规与风险管理部和计划财务部审核、会签，审核通过后即完成立项；法律文件审查是对项目合作双方签署的《财务顾问协议》、《保荐协议》、《主承销协议》等文件进行的专项审核，以保证法律文件合法、合规，控制投行业务风险。由投资银行总部、合规与风险管理部、我公司分管领导和总裁审批后完成。发行保荐工作报告
3-1-2-4
（三）内核流程说明
国都证券的内部核查由我公司内核小组及内核办共同完成。内核办负责内核预审工作。内核小组是非常设机构，以召开内核小组会议的形式对保荐的证券发行项目进行正式上报前的内部核查，对项目质量及是否符合发行条件做出判断（内核小组意见为最终意见），由我公司领导、投资银行部人员、计划财务部人员、合规与风险管理部人员、稽核审计部人员等具有相关资格和从业经验的专业人士及外聘的律师、会计师共同组成，现有成员12名。
『伍』 请问投行部的质量控制岗具体是做什么的谢谢！
质量控制属于投行业务的后台部门 具体工作内容是对投行一线业务部门承做的项目做质量审核和风险控制 比如 某个IPO项目是否能够立项、是否能报出 都要经质量控制部门审核并提出审核意见 质量控制岗的任务就是通过去企业现场以及查阅一线业务部门的工作材料 提出项目存在的问题 最终判断项目是否可以报出 还包括已上市公司的持续督导工作的检查
因为属于后台岗位 因此报酬不随项目走 比较稳定 但也不会太多
『陆』 同花顺与券商版是同一个程序吗有什么区别
“同花顺”是继同花顺版后核新软件推出的重量级分析系统
券商版是在核新软件在“同花顺”的基础上根据券商的一些个性化需求做些改动后为券商定制的。程序内核及功能基本相同
『柒』 什么是新三板券商的内核
新三板最初实行注册制，增加企业挂牌数量，不求企业质量，有券商保荐审核，然后由股转系统最终敲定。但是转板还是需要证监会审批的。
『捌』 新三板挂牌流程，券商内核会议具体内容是什么需要哪些人参加
这是新三板挂牌的重要环节，主办券商内核委员会议审议拟挂牌企业的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌。
主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《股份报价转让说明书》及《尽职调查报告》等相关备案文件进行审核，出具审核意见，关注项目小组是否已按照《尽职调查工作指引》的要求对拟推荐企业进行了勤勉尽责的尽职调查；发现拟挂牌企业存在的仍需调查或整改的问题，提出解决思路；同意推荐目标企业挂牌的，向协会出具《推荐报告》。关注新三板在线
『玖』 几大券商刚在合规风控监管会上说了啥
广发证券总裁的发言
针对机构部布置的关于上半年工作情况、风险合规情况和对于股灾的反思，谈一下广发证券的观点。
对于上半年经营情况，我这里首先表达一个态度，就是感谢证监会多年推动行业创新发展，改变了整个行业的业务格局。广发证券上半年实现了净资本净资产翻番，收入利润3-4倍的良好业绩，自有资产及负债的业务规模达到了6000亿，公司各项业务居行业前列。这同时也是广发证券的特点，业务没有短板，发展均衡。
合规情况，我印象当中张育军助理亲自主持行业的风险管理会议4次，这4次会议我都参加了，我想各大券商的整个风险管理措施，基本上集中在人员、制度、流程、系统建设等这些方面。这里我简单介绍一下广发证券上半年风险管理的重点工作，这些重点工作的实施与目前的金融情况、这次股灾的风险管理结果具有相当的相关性。
第一个，我们风险管理组织架构得到了改善。
2014年公司在全球范围内招聘首席风险官，通过一年多的时间，这项工作终于有了结果，我们的首席风险官在多家大行从事风险管理工作，2015年9月到任。目前广发证券风险管理部人员构成有40多人，在中后台部门中按照助理要求是最高的，我们也确实做到了风控人员的素质是非常高的，拥有海外投行经验的人员将近20%；公司负责子公司风险管理的人员直接由总公司派出，实行垂直管理；设立了独立的模型管理群组，专职从事衍生品的定价、对冲模型的验证，风险量化等工作。
公司将投行的内核工作归口于风险管理部，集中独立管理，在信用风险日益显著的情况下，公司进一步充实了信用风险的管理团队。上半年，广发证券的两融规模是行业第一的，但是包括两融，股票质押等融资类业务，目前广发证券的相关损失率是0，我们没有万分之几的概念。后面我也会介绍一下，我们在下跌过程中的一些处置情况。
关于公司风险偏好体系的建设，公司各业务条线，各子公司，设立了多层次的风险限额体系，并严格执行。
在风险信息管理系统建设方面，公司上半年在投资交易、风控系统方面加大了人力物力建设，为实现机构业务、资本中介业务、以及国际化业务快速发展的需要，公司对投资交易、组合管理、风控系统功能实施统一管理，并且在上半年我们引入了国际成熟的投资交易综合管理平台。
我们看了一下目前国内券商中，只有中信证券香港公司在使用，其他各大投行包括外资银行都在使用，我们也觉得这个系统不错的，预计2016年该系统全面上线，将公司前中后台，子公司整个集团全部连成一体，集中管控。除系统建设外，今年上半年风控部和IT部门自主建设开发的风险数据中心，以及投资业务的风控系统的相关后续工作也取得重大进展。
在信用风险管理方面，公司内部信用评价体系建设取得了长足的进展。前期在自主构建金融机构、地方政府融资平台、房地产企业以及大类制造企业的内部信用评级模型的基础上，上半年引入外部评级资信机构以推进内部信用评级体系的构建和应用。我们的目标是2016年上半年，构建一套覆盖整个集团境内外全部交易对手，全部信用业务线的内部信用评级体系。
流动性风险管理方面，经过补充资本金，加上上半年会里要求的加强信用体系建设，为满足公司业务开展的资金需要，持续拓展公司融资渠道，优化公司负债结构，公司中长期负债比例明显提高，目前为40%，虽然没有中信证券70%这么高，但是也极大地缓解了公司负债期限错配的情况。上半年我们完成了流动性风险的体系建设，实现了流动性覆盖率和净稳定资金率以及核心负债等流动性指标的每日监控，这部分是系统自动监控的。我们按照会里的要求，具备了系统监控的能力。
关于股灾的应急管理能力，我这里和中信证券、申万宏源介绍的情况类似，作为资本市场的重要参与者和组织者，我们清楚自己的责任重大。广发也积极参与了相关的救市工作，公司也拿了100多亿出来，同时按照会里要求增持股票。我们的态度也是认为这次救市行动非常及时，如果再延迟两天，按照当时的下跌速度，就会危及到我们的融资业务。
我们说我们的融资业务损失是0，没有任何损失，如果再延迟2天就会覆盖到我们的标的资产400亿，就可能要进入到危险状态。
对于股灾的反思，我们公司在7月下旬召开了全系统的半年度工作会议，对本轮股灾，我们要求各部门各业务线，都进行了深刻的反思和总结，对下一步的工作做了有针对性的布置。
这里我谈一下几个观点，如有失偏颇，请各位领导批评指正。