券商对银行询证

1. 请问下证券公司可以像会计师事务所那样以单位的名义向银行发出询证函吗

企业自己负担，事务所不管的！ ...当然是被验资企业出。 ...验资费用都是... ...询证费200元由被审验单位交 ...

2. 证券公司和银行有什么区别

银行跟证券公司是两家不同的单位是相互独立的，两者的关系主要是合作关系，我国实行分业经营分业监管不允许银行从事证券公司的业务。

3. 若券商直接引用会计师的询证函，需要执行什么程序

询证函是为了确认双方的往来是否属实的一种方式。一般是由会计师事务所在专审计应收、应付属、预收、预付款等往来，对方单位金额超过限额以上的发出函件询证，对方单位核对后直接传给会计师事务所，实际上是对单位往来的符合性与实质性测试的一种审计方法。

4. 券商系统如何查询银行余额

您可以在银证转账时间通过广发证券交易软件中银证转账-查询银行余额相关菜单查询，但可能存在部分银行无法查询。广发证券软件查询的银行余额仅供参考，实际金额仍需以银行端为准。

5. IPO中，投行需要独立执行函证程序吗

不知你指的是否为保荐问核时候的函证程序，如果是保荐问核里面的函证，我版做过权是由保荐机构和会计师共同以双方名义向客户和供应商发出询证函，寄回会所，保荐机构去复印一份作为底稿，但是发表意见肯定是分别作的；也有时候如果企业强势，保荐机构和会计师分别发出函证。但是如果只是复印会计师的底稿就没有意义了，因为要求时保荐机构独立的、审慎地做出判断，我认为至少要在整个函证的程序里，留下保荐机构曾经核查过的痕迹，比如经过复核认可了会计师确定的函证范围，因此同意共同发放询证函。

6. 券商和银行的关系

竞争合作关系，券商证券业务，银行转托管业务，分类经营

7. 银行获得券商牌照对中银证券是否构成利空

对券商板块短期是利空，长期来看，竞争更加激烈，未必是坏事。
中国银行通过全资控股的中银国际设立并控股了中银国际证券，获得了内地证券承销牌照，可以进行香港和内地券商业务。
因此，对中银证券来说比较中性。

8. 证券公司可以向银行发询证函吗

证券公司是没有权利向银行发询证函的，只有会计事务所或审计事务所有权向银行发询证函。银行询证函是指会计师（审计）事务所在执行审计过程中，以被审计企业名义向银行发出的，用以验证该企业的银行存款与借款、投资人（股东）出资情况以及担保、承诺、信用证、保函等其他事项等是否真实、合法、完整的询证性书面文件。

注册会计师应当根据具体业务的需要，从本通知所附银行询证函格式中选择适当的银行询证函，并确保函证的完整规范有效。注册会计师应当对银行询证函及回函中所列信息严格保密，仅用于审计（验资）目的，并按照执业准则的要求形成业务工作底稿。

(8)券商对银行询证扩展阅读：

为有效防范因银行函证回函不实导致的运营风险、法律风险和声誉风险，银行应在以下方面建立和完善银行函证回函工作的内部控制，并确保其有效运行：

（一）明确回函的工作流程，建立相应的授权机制和制衡机制，实现不相容职责的分离；

（二）规范询证函回函用章的管理制度，明确回函用章；

（三）校验询证函印章，确定其与预留印鉴一致无误后，方可办理回函业务；

（四）询证函回函人员应注意核查询证函内容及格式、留存相关回函复印件或影像文件，当发现询证函所载信息与银行信息不相符时，应在回函上按照要求列明不符事项；

（五）加强回函的复核控制，即由函证处理人员根据原始业务记录进行填写，并由主管人员根据授权复核后在回函上签字并加盖有效印章；

（六）建立完备的回函操作记录，记录中应体现处理过程及主管人员复核签字等内控程序；

（七）将回函工作纳入银行内审或内控检查范畴，并对所发现问题及回函投诉事项建立缺陷整改、责任认定和问责机制；

（八）银行函证受理部门名称、地址、联系电话应当公开透明。

9. 银行券商牌照对证券是利空吗

向银行发放券商牌照的消息对券商股是超级大利好。
向银行发放券商牌照意味着国内以往对银行严格的分业经营藩篱被打破。国内以往的分业经营的管理规定，将原本就是同一体系的中信证券和中信银行、招商证券和招商银行、兴业证券和兴业银行、广发证券和广发银行、宏源证券和建设银行给生生分开，不得有业务上的任何交集。现在，向国有四大行发放券商牌照的消息，则体现了目前国际上通行的银行业混业经营的大趋势。
银行进入证券业可以扩大盈利空间，券商有了银行这个大股东的支持经营实力进一步增强。如果这个消息属实，将是券商股的真正特大利好。前述几家券商和银行将是金融业混业经营的最直接收益者，股价必将会进一步提升。而其他上市券商也将会成为银行并购得对像而得到炒作。