金融高管被查

Ⅰ 马德里工行事件，到底是怎么一回事只是单纯的因为洗钱高管被带走吗求起因经过结果

1、西班牙警方以反洗钱为由，对中国工商银行马德里分行进行突击搜查，并逮捕了该行5名高层管理人员。此案可谓一石激起千层浪。

2、随着国际媒体的广泛报道，工商银行被推上了风口浪尖，各种夸大其词的不实言论也被炒得沸沸扬扬。法律专家和有识之士对此指出，越是在这种危机时刻，越需要保持客观冷静，不能让媒体审判代替司法审判。

3、据西班牙媒体报道，当地时间2月17日，西班牙国民卫队中央行动队的100多名警察在反腐败特别检察官办公室的支持下，持帕拉市法院第七法庭的搜查令，对中国工商银行马德里分行办公楼进行了搜查，将包括该行行长在内的5名高层管理人员带走，拷贝了银行电脑中的数据资料，并将银行临时封锁。

4、除了西班牙警方、反腐败特别检察官办公室以及税务部门，欧洲刑警组织下属的金融情报部门也全程参与了此次行动。

Ⅱ 恒丰银行高管被查是什么原因

据报道，在原董事长蔡国华在2017年11月被正式调查以来，恒丰银行的盖子终于被揭开，近期该行又有三位高管被调查。

2017年11月28日，山东省委宣布，对恒丰银行现任党委书记、董事长蔡国华免职，蔡国华涉嫌严重违纪违法，接受组织调查；恒丰银行纪委书记、原烟台市纪委副书记王晓森被免职。山东省政府秘书长王华出任了恒丰银行临时党委书记，中国银行山东省分行行长王锡峰、山东省公安厅副厅长王金城出任该行副书记。

Ⅲ 杨家才被查是怎么回事

近日多方信源显示，银监会主席助理杨家才已经从4月10日起不再具体分管银监会有关部门工作，也不在银监会办公楼上班，极有可能已被带走协助有关纪检"

Ⅳ 谁知道"金融机构对高管人员发案的处理办法"

为进一步贯彻落实“国九条”，促进证券行业专业管理队伍的形成和经营管理水平的提高，切实保护投资者合法权益，中国证监会日前颁布了《证券公司高级管理人员管理办法》（详见第7版）。该《办法》将于11月15日起施行。

据介绍，证监会曾于1998年颁布实施《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，初步建立了高管人员的监管制度。随着证券市场的发展，出现了许多新情况和新问题，相应地对证券公司的高管人员的执业素质、执业能力、执业水平和监管工作也提出了更高的要求。这都要求通过加强动态持续监管、实行责任追究、建立激励机制来进一步规范高管人员的行为，促进证券公司的健康发展。因此，有必要制定新的高管人员管理办法。

新《办法》分六章四十六条，分别对证券公司高管人员范围、申请高管人员任职资格的条件和程序、高管人员的基本行为规范以及证监会对高管人员监管的主要内容、方式、手段、相应程序及监管要求等作出规定。相比1998年出台的高管人员管理办法，新《办法》有以下主要特点：(剖析主流资金真实目的，发现最佳获利机会！)

一是所规范的行为主体有所扩大。除将证券公司的高级管理人员或实际履行高管职责的人员纳入管理范围外，还对取得高管任职资格但未被证券公司选聘任职的人员也纳入日常监管范围。《办法》将高管人员界定为对公司决策、经营、管理负有职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

二是严格了证券公司高管人员的任职条件。《办法》除要求高管人员具备相应的从业经历、担任管理职务的年限外，还必须通过证监会认可的资质测试。

三是引入了“不适当人选”制度。新《办法》明确规定不适当人选的具体标准，更加重视高管人员的胜任能力和职业操守。《办法》规定，被认定为不适当人选的，所在公司要解除其职务，任何公司两年内不得选聘其为高管人员。

四是强化了高管人员的责任。《办法》明确了高管人员的责任，建立了责任追究制度。

五是加强了对高管人员的持续动态监管。主要体现在：（一）监管关口前移，以加强对高管人员任职资格的实质性审核。《办法》规定拟任高管的个人应事先取得高管任职资格，公司选聘有高管资格的人员担任高管必须及时备案，并要求证券公司在做出选聘和解聘高管人员动议前，应征求公司注册地证监会派出机构的意见，取得认可。

（二）建立高管人员数据库。《办法》将原来由公司提出申请改为个人直接申请高管资格，取得任职资格人员信息自动进入证监会建立的高管人员数据库，证监会可采取适当方式进行披露，各证券公司和有关单位可以查询，并从中选聘人员担任高管。

（三）加强日常监管。申请人员一经取得高管人员任职资格，证监会即开始对其实行持续动态监管，要求其参加培训和年度考核。在高管人员缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺、不能有效执行公司治理和内部控制制度等情况下，将认定其为不适当人选。

《办法》还规定在公司存在重大经营风险或高管人员未能尽职可能导致公司出现重大风险等情况下，证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责。

据悉，为配合《办法》的实施，证监会还同时发布了《关于实施〈证券公司高级管理人员管理办法〉有关问题的通知》，就贯彻落实办法的一些操作问题和过渡期的有关安排进行了说明。

Ⅳ 仅隔10天，同仁堂两高管被查，他们被查的原因是什么

他们被查原因：涉嫌严重违纪违法。

清朝初期，乐显扬在皇宫太医院出任出纳文书的吏目，收集大量的宫廷秘方、古方、民间验方及祖传秘方。1669年，乐显扬创办了同仁堂药室。

1706年，其后人乐凤鸣在总结前人制药经验，完成了《乐氏世代祖传丸散膏丹下料配方》一书，该书序言明确提出‘炮制虽繁必不敢省人工，品味虽贵必不敢减物力’的训条，成为历代同仁堂人的制药原则。

1723年（清雍正元年），由皇帝钦定同仁堂供奉清宫御药房用药，独办官药。

1907年，同仁堂乐氏第十二代子孙乐达聪在济南魏家庄创建宏济堂，与北京“同仁堂”、杭州“胡庆余堂”并誉为中国“三大名药店”。

1997年6月，同仁堂集团公司六家绩优企业组建成立同仁堂股份。同年7月，同仁堂股份在上证所上市。

2000年5月， 集团成立了北京同仁堂科技发展股份有限公司，同年10月在香港创业板上市，实现了国内首家A股分拆成功上市。

2006年同仁堂中医药文化进入国家级非物质文化遗产名录。

数据显示，同仁堂在1997年登录A股后，除2008年大跌57%外，2016年之前几乎都在上涨，其巅峰时期为2015年12月，当时公司股价最高超过42元，市值一度达到612亿元。

2016年一季度，公司股价大跌32%，此后一直在25元至30元之间震荡。

截至3月5日午间收盘，A股同仁堂报26.36%，微涨1.07%，总市值362亿元，较5年前蒸发250亿元。

Ⅵ 金融公司目前被认定位诈骗，公司高管会怎么处

金融公司目前被认定位诈骗，这就是是法人犯罪，公司高官会被追究刑事责任...

Ⅶ 金融团伙诈骗罪法人中高层都被拘留30日 业务员去录了口供如果法院宣

公司金融诈骗，中高层属于主犯，其他业务员属于从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

集资诈骗罪，是指以非法占有为目的，违反有关金融法律、法规的规定，使用诈骗方法进行非法集资，扰乱国家正常金融秩序，侵犯公私财产所有权，且数额较大的行为。

《刑法》：第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

Ⅷ 金融高管帮凶主犯是不是可以到他当地派出所报案

有确实的证据就可以到当地派出所报案。

Ⅸ 金融高管诈骗帮凶主犯是不是可以到他所在地派出所投案

这种情况是可以到当地派出所，投案自首的，异地也是可以的

Ⅹ 涉嫌犯罪的高管们有哪些

从普通职员晋升到企业高管需要多年历练，然而，从高管位置上跌倒只需一步。近日，华为公司一位曾获得内部管理最高荣誉奖的销售主管，因为贪念输掉了自己的大好前程。

12月26日，多家媒体曝出华为高管滕鸿飞被警方带走的消息。对此，华为官方向全天候科技确认称，原消费者业务中国区销售主管滕鸿飞日前因涉嫌非国家工作人员受贿罪，己被公安机关采取强制措施。因涉嫌刑事犯罪，警方正在侦查中。

公开资料显示，腾鸿飞此前曾在诺基亚、三星电子工作，先后担任诺基亚西区、南区总经理，以及三星电子华南区总经理等职务。2014年5月，腾鸿飞跳槽到华为，任华为消费者BG大中华区执行副总裁，主管销售。近年来，随着华为手机、平板电脑等终端产品热销，腾鸿飞所在职位的重要性日益凸显。

在今年三月举行的一场华为内部酒会上，腾鸿飞被授予华为“蓝血十杰”称号，该奖项是华为管理体系建设的最高荣誉奖，获奖者被认为对华为管理体系建设作出了重大贡献。然而，随着腾鸿飞涉嫌受贿被带走调查，这一切都已成为“往日云烟”。

腾鸿飞“马失前蹄”并非个案，近年来，国内多位著名企业的高管也因为贪腐受贿身陷囹圄，全天候科技对此做了盘点。

淘宝聚划算总经理阎利珉

2012年7月，阿里巴巴旗下淘宝聚划算原总经理阎利珉因涉嫌“非国家工作人员受贿罪”被刑事拘留。半年后，法院以受贿罪判处其有期徒刑7年。

2011年，国内团购模式盛行，阿里巴巴的聚划算也是这一领域中的佼佼者，当年，聚划算的交易额达到了101亿的规模，一度占据国内团购市场50%的市场份额。但是，在聚划算的交易额大幅度增长的同时，公司内部贪腐事件频频发生，除了“一把手”阎利珉被查，2012年阿里还将三名员工开除并移交司法部门，因为他们涉嫌在聚划算招商过程中利用职位谋取不正当利益。

如今，阎利珉已经出狱。多年的牢狱之灾并未将他打垮，今年6月，阎利珉抓住了无人货架领域的创业风口，创立了办公室自助零售企业——果小美。截至目前，成立仅半年的果小美已完成C轮融资，累计融资额超过5亿元人民币。在业务运营方面，果小美已经进入北京、上海、武汉、成都、杭州等近百个城市。阎利珉向36氪透露，目前果小美的终端点位数的月增长持续超过300%。

网络的文化问题已经受到了公司董事长、CEO李彦宏的重视，他在今年8月表示，“风清气正才能有战斗力”，“战略看得再对，如果没有好的执行，你仍是会输掉的”。他还提出了“正风气”的多个具体方案和执行标准。